中国银行间市场交易商协会


非金融企业债务融资工具市场自律处分规则

（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）


第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。

第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。

第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。

第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。

第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。

第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。

第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。

第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。

第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。

第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。

第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。

第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。

第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。

第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。

第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。

第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。

第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。

第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。

第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。

第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。

第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。

第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。

第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。

第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。

第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。

第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：

诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。

通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。

警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。

公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。

责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。

责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。

暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。

取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。

第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。

第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。

第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。




海南省三亚市人民政府


三亚市人民政府关于印发三亚市水上旅游管理暂行办法的通知

三府[2012]124号


各镇人民政府,各区管委会,市政府直属各单位：



　　《三亚市水上旅游管理暂行办法》已经六届市政府第5次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真组织实施。



三亚市人民政府
2012年7 月11日



三亚市水上旅游管理暂行办法



　　第一条 为了维护水上旅游秩序，保障旅游者的生命财产安全，保护旅游者和旅游项目经营者的合法权益，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》、《中华人民共和国水路运输管理条例》等相关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条 本办法所称的“水上旅游”是指在我市行政区域内，依托水资源开展的游览观光、休闲娱乐等旅游经营性活动。包括水上游览观光、潜水、水上降落伞（拖伞、滑伞）、冲浪、赛艇（摩托艇、皮划艇、快艇）、帆船以及其他各类水上旅游经营项目。


　　本办法所称的“船舶”，是指各类排水或非排水船、筏、水上飞机、潜水器和移动式平台。


　　第三条 经营水上游览观光和渡轮运输旅客项目的企业，应当同时具备以下条件：


　　（一）取得市交通主管部门的航线许可、水路运输许可、船舶营业运输许可；


　　（二）取得工商部门颁发的企业营业执照；


　　（三）具有与经营范围相适应的适航船舶，并持有船舶检验部门签发的有效《船舶技术检验证书》、海事部门签发的有效的《船舶国籍证书》、《船员适任证书》等有关证件；


　　（四）有从事经营活动必须的场所，有航线（区）、停靠港（站、点）、游客上下所必需的安全业务设施；


　　（五）有健全的安全规章制度，并有安全管理机构和专、兼职船舶安全管理人员；



　　（六）参加船舶和旅客意外伤害保险，持有有效的保险证件或证明文件；


　　（七）公安边防部门核发船舶簿或船舶登记簿；


　　（八）法律、法规规定的其他条件。


　　第四条 从事航运的水上旅游经营企业应严格遵守下列事项：



　　（一）确保船舶和船上有关航行安全的重要设备必须具有船舶检验部门签发的有效技术证书，船舶处于适航状态；


　　（二）船舶上的工作人员须经过相应的专业技术训练，参加航行值班的人员应持有合格的职务证书；


　　（三）船舶的结构应当符合国家有关防治船舶污染海洋环境的技术规范；


　　（四）制定防治船舶及其有关活动污染海洋环境的应急预案，并报海事管理机构批准或备案。


　　第五条 经营潜水、水上降落伞（拖伞、滑伞）、冲浪、漂流、赛艇（摩托艇、皮划艇、快艇）等水上旅游项目的企业，应当依照《海南经济特区安全生产条例》第30条第2款之规定，委托具有相应资质的机构对该项目进行安全评价，安全条件发生变化的，应当重新进行安全评价。未经安全评价或者经安全评价不符合安全生产条件的，不得开业或者运营。


　　企业依照前款通过安全评价后报市安监部门备案，市安监部门应在3个工作日内出具书面备案意见，逾期不出具意见的，视为已备案。


　　在本办法实施前已生产经营的企业，尚未进行安全评价的，应在本办法实施后三个月内依照前两款完成安全评价备案，否则不得继续经营。


　　第六条 经营水上旅游项目的企业，应严格遵守《三亚市水上娱乐活动安全管理规定》；经营潜水项目的，还应严格遵守《三亚市潜水旅游行业规范管理暂行办法》。


　　第七条 市旅游主管部门要根据我市实际，负责编制我市水上旅游总体规划；依照《旅行社条例》、《旅行社条例实施细则》、《导游人员管理条例》，加强我市旅行社和导游人员的管理。


　　第八条 市海洋主管部门负责我市水上旅游经营企业的海域使用审批工作；对违反本办法第五条规定，未能提供安全评价报告的企业，市海洋主管部门不得审批。


　　禁止任何企业或个人违法使用海域从事经营性水上旅游项目。


　　第九条 三亚海事部门负责我市各类船舶的登记工作、船员适任书的考试、评估、发证和跟踪管理以及船舶的防污染管理工作，维护我市船舶航行安全。对违反《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》、《防治船舶污染海洋环境管理条例》等法律、法规有关规定的，依法予以处罚。


　　船舶检验部门负责对海上旅游运输船舶实施检验，核发有关船舶技术证书。


　　第十条 市交通主管部门负责我市海域航线的规划和审批工作；船舶的运输许可证和运输服务许可证的审批工作；营业性港口的管理工作以及监督落实营业性船舶按照国家有关规定办理保险；根据执法工作的需要，制定暂扣、扣押和没收违法经营船舶的停泊方案，报市政府批准后执行。


　　第十一条 市物价部门负责监管各类水上旅游项目价格。合理制定并向社会公布实行政府指导价管理的海上特殊旅游服务项目的收费价格，实行明码标价，严禁抬高收费价格。


　　第十二条 三亚工商部门负责对海上旅游企业的主体资格进行审核，依法核发企业营业执照，配合相关职能部门取缔无证经营。


　　第十三条 市公安边防部门负责沿海船舶边防治安管理，并依照《沿海船舶边防治安管理规定》、《国务院对清理、取缔‘三无’船舶通告的批复》第三条规定，对船舶的负责人及有关责任人员的违法行为予以处罚；对海上航行、停泊的“三无”船舶，一经查获，一律没收。


　　第十四条 水上旅游企业需要新建设水上码头（站、点）应严格按程序报批，擅自建设的，由市综合行政执法部门强制予以拆除。


　　第十五条 对未经批准或者骗取批准，非法占用海域的，由市海洋行政主管部门依据《中华人民共和国海域使用管理办法》第四十二条规定，予以处罚。



　　第十六条 对非法营运、违法收取运费和服务费、未按规定缴纳国家规定的规费的，由市交通主管部门依照《水路运输管理条例》第二十六条规定，予以处罚。


　　第十七条 对水上旅游经营单位的主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致生产安全事故发生的，或者有其他违反安全生产规定的违法行为，由市安监部门依照《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，予以处罚；对违反本办法第三条规定的，市安监部门应依照《海南经济特区安全生产条例》第六十二条规定，予以处罚。


　　第十八条 对旅行社为旅游者选择不具有合法经营资格或者接待服务能力的水上旅游企业的，由市旅游部门依据《旅行社条例实施细则》第五十三条规定，予以处罚。


　　第十九条 对经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施以及不实行明码标价的，由市物价部门依照《中华人民共和国价格法》等有关规定，予以处罚。


　　第二十条 水上旅游管理实行常态监管和定期综合整治的执法模式。综合整治工作由市交通主管部门牵头，海洋、文体、安监、旅游、公安边防、综合执法、海事和工商等部门共同配合，每季度以及节假日期间开展联合执法活动，打击和取缔非法旅游、三无船舶，维护水上旅游的良好秩序。


　　在联合执法工作中，各责任单位如有工作推诿，配合不力的，市交通主管部门可上报给市政府予以处理。


　　第二十一条 三亚市水上旅游投诉电话为：12345。水上旅游投诉事项处理程序依照《三亚市城市管理举报投诉奖惩办法（试行）》执行。


　　第二十二条 各职能部门在日常执法工作中，不履行或不认真履行职责、违法履行职责，尚未构成行政处分的，依照《海南省行政执法过错责任追究暂行办法》予以查处；情节严重，足以构成行政处分的，依照《三亚市行政过错责任追究办法》依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



　　第二十三条 本办法具体应用问题由市人民政府负责解释。


　　第二十四条 本办法自2012年8月10日起施行。