四川省成都市人民政府


成都市城乡规划监督规定

政府令第120号


《成都市城乡规划监督规定》已经2005年8月31日市政府第52次常务会议讨论通过，现予公布，自2005年11月1日起施行。

市长：

二○○五年九月十三日

第一条（目的依据）

为加强城乡规划行政监督，保障城乡规划的有效实施，根据《中华人民共和国城市规划法》、《四川省行政执法监督条例》等法律、法规，结合成都市实际，制定本规定。

第二条（适用范围）
对本市行政区域内城乡规划行政行为的监督，适用本规定。

第三条（监督体制）
市规划管理局主管本市城乡规划监督工作。市规划执法监督局是本市城乡规划监督的执行机构，负责本规定的具体实施。

市监察、国土、建设、环保、工商、市容、园林、市政公用、房管、经济、城管执法等部门，按照各自的职责配合做好城乡规划监督工作。

第四条（监督制度）
城乡规划监督实行持证监督制度。规划监督人员在执行职务时，应当2人以上，并出示行政监督证件。
城乡规划监督实行报告制度。市规划管理局应当定期向市人民政府报告规划监督工作的情况。

第五条（社会监督）
城乡规划监督实行人民监督员制度，具体办法由市规划管理局制定。

对违反城乡规划的行政行为，公民、法人和其他组织有权向市规划执法监督局举报；市规划执法监督局应当及时调查处理。
市规划执法监督局应当公开举报电话，畅通举报渠道，并为举报人保密。

第六条（规划行政监督）

对下列规划行政行为，应当进行调查处理，并视情况作出《规划监督检查建议书》（以下简称《建议书》）或者《规划监督检查决定书》（以下简称《决定书》）。
（一）制定规划，未按法定程序进行审查、公示、审批或者备案的；
（二）未按规定编制或者调整城市（镇）和村庄、集镇总体规划、建设规划、历史文化保护区规划的；
（三）委托不符合资质或资格管理要求的规划编制单位的；
（四）违反规定调整规划强制性内容的；
（五）建设项目选址违反城乡规划的；
（六）违反城乡规划强制性内容，批准建设用地规划许可证或者建设工程规划许可证的；
（七）违反村庄、集镇规划或者规定程序批准建设住宅、乡（镇）村企业或者其他设施的；
（八）对不符合规划验收条件的项目而予以规划验收通过的。

第七条（规划执法监督）
对规划行政管理部门的下列执法行为，应当调查处理，视情况作出《建议书》或者《决定书》。
（一）拒不受理对违法建设行为的举报，或者受理后推诿、拖延查处的；
（二）发现或者查实违法建设后不予行政处罚、处理的；
（三）对严重影响城乡规划应予拆除而罚款予以保留的；
（四）查处违法建设程序违法的；
（五）不督促或者不强制执行违法建设单位（个人）履行行政处罚、处理决定的；
（六）指使、授意、放任已经责令停止建设、限期拆除或者没收建（构）筑物的单位（个人）恢复使用的。

第八条（相关行为监督）
在城乡规划监督过程中，发现其他行政管理部门涉及规划实施的违法行为，应当告知有关部门。

第九条（其他行政行为的监督）
法律、法规和规章规定由规划行政管理部门进行监督的其他规划行政行为，应当进行监督。

第十条（《建议书》和《决定书》的内容）
市规划执法监督局作出的《建议书》、《决定书》应当载明下列事项：
（一）被监督人的名称、地址；
（二）违法事实；
（三）法律依据；
（四）履行被监督义务的方式和期限；
（五）作出文书的机关名称和日期，并加盖印章。
《建议书》或者《决定书》抄送被监督人的同级人民政府。

第十一条（监督方式）
规划监督采取定期检查、日常巡查、专项检查和专案调查等方式；通过受理信访、投诉、行政复议、项目备案等途径进行。

第十二条（监督程序）
规划监督按下列程序进行：
（一）确定监督对象、内容和工作方案；
（二）组织实施监督；
（三）提出监督报告；
（四）发现违法行政行为，依照规定程序立案并组织调查；
（五）对违法实施行政行为的被监督人依法作出处理决定，需要移交的按职能分工移交有关部门；
（六）告知被监督人监督结果、处理决定；
（七）跟踪处理决定的执行情况。

第十三条（监督职权）
监督人员在实施监督过程中，享有以下职权：
（一）进入被监督人的办公场所或者行政管理相对人的经营场所检查、勘验；
（二）要求被监督人提交与监督事项有关的文件、档案及材料；
（三）要求被监督人就监督事项涉及的问题作出解释和说明；
（四）向有关单位和人员调查了解情况；
（五）责令停止违反城乡规划的行为；
（六）建议有关部门履行法定职责；
（七）法律、法规、规章规定的其他职权。

第十四条（被监督人的责任和异议方式）

被监督人在收到《建议书》之日起15个工作日内将调查处理情况回复市规划执法监督局，并报同级人民政府。

被监督人收到《决定书》后，应当按照《决定书》的内容和期限完成整改，将整改结果回复市规划执法监督局，并报同级人民政府。

被监督人对《建议书》或者《决定书》有异议的，可以在收到《建议书》或者《决定书》之日起5个工作日内向市规划执法监督局提出书面异议并附相关材料；市规划执法监督局在接到书面异议之日起5个工作日内书面回复异议人。异议期间《决定书》不停止执行。

被监督人认为市规划执法监督局违法实施监督或者滥用职权的，可向市监察、人事、法制及规划等部门投诉。

第十五条（督促义务）
本市各级人民政府应当负责督促被监督人对《建议书》或者《决定书》作出处理。

第十六条（不履行被监督义务的责任）

被监督人未在规定时限内对《建议书》作出处理或者未按《决定书》完成整改的，由同级人民政府或者上级行政机关通报批评，责令限期改正。造成严重后果的，由有权机关对主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。
对不配合或者妨碍、阻挠监督的国家工作人员，由有权机关对主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。

第十七条（监督人员的违法责任）
规划监督人员在监督过程中有下列情形之一的，按有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）利用行政执法监督权为本单位或者个人谋取私利；
（二）失职或者越权，造成严重后果；
（三）拒不受理投诉，造成恶劣影响和后果；
（四）有其他违法行政行为。

第十八条（管辖移送）
市规划执法监督局在执行职务过程中，发现不属于本部门管辖的案件，应当及时移送有管辖权的部门。

第十九条（解释机关）
本规定由成都市人民政府法制办公室负责解释。

第二十条（施行日期）
本规定自2005年11月1日起施行。


办公室负责解释。

第二十条（施行日期）
本规定自2005年11月1日起施行。

中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日