中国证券监督管理委员会


关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》


中国证券监督管理委员会令第79号

　　

　　《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年六月十九日


　　　


附件：《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》.doc




关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定

一、第六条修改为：“申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：
（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；
（二）有符合中国证监会规定的，与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；
（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；
（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。”
二、第十二条修改为：“基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人；
（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。”
本决定自公布之日起施行。
《证券投资基金运作管理办法》根据本决定作相应调整，重新公布。


财政部


关于进一步加强主权外债管理工作的通知

财金[2008]154号
　　

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：

　　我国开展主权外债工作30年来，在利用长期优惠贷款资金支持经济建设和社会发展、加强对外财经合作、优化外债结构等方面取得了积极成效。通过不断探索和努力，各级财政部门初步建立了涵盖国际金融组织和外国政府贷款借、用、还全过程的管理体系，管理水平和效率逐步提高。但是，我们必须认识到工作中仍存在不足，主权外债管理机制尚不健全，一些贷款项目操作不规范、管理不到位以及债务拖欠问题仍有发生。为落实国务院领导有关批示精神，认真履行财政管理职责，进一步加强主权外债管理工作，现将有关要求通知如下：

　　一、切实转变管理理念，进一步加强主权外债全过程管理

　　各地财政部门要切实转变主权外债管理理念，实现从重贷款借用向重贷款管理、从重项目数量向重项目质量、从重前期审批向重中后期监督管理的转变。要认真落实国际金融组织和外国政府贷款管理办法要求，以资金、财务、债务为主线，全过程参与管理工作，结合本地情况，进一步完善涵盖贷款项目管理各环节的制度体系，明确操作细则，严格执行到位，形成贯穿项目始终的管理链条。要加强与有关部门的沟通和配合，形成协调机制，创新管理方式，提高管理效率，全面推进主权外债管理的科学化和精细化。

　　二、坚持做到举债有度，切实把好贷款项目评审关

　　各地财政部门要合理控制债务规模增长，统筹考虑本地经济社会发展需要、债务负担和财政承受能力，科学编制长期可持续的债务规划，坚持做到举债有度，避免盲目举债，实现国外优惠贷款资金支持经济社会科学发展的目标。要认真总结经验，深刻吸取历史项目审计检查发现问题的教训，从项目源头抓起，以贷款使用方向和债务可持续性为切入点参与项目规划和立项审批，主要支持经济社会发展中薄弱环节和重点领域，充分论证项目的必要性、可行性、经济社会效益等内容，加强与有关部门的协调与合作，共同把好立项审批关，提高项目成功率。

　　三、加大贷款项目监督管理力度，建立健全责任追究制度

　　各地财政部门要大力加强对贷款项目实施各环节的监督，着力抓好项目采购、资金使用等薄弱环节，防止招标采购不合规、财务管理不规范、配套资金不到位等问题的发生，杜绝通过各种方式套取、骗取、挪用贷款资金。要积极借助审计、监查等部门力量，探索有效的监督检查办法，完善定期报告、项目审计、经常性检查等制度，细化步骤、量化指标，及时发现问题并责令限期整改。要建立行之有效的责任追究制度，明确各个环节各项工作的责任人，强化责任意识，从思想上防止各类问题的发生，对违反规定和不能尽职尽责的要严肃查处。

　　四、认真落实贷款项目绩效评价工作，提高资金效益

　　各地财政部门要充分认识贷款项目绩效评价工作的重要意义，按照有关制度要求扎实推进绩效评价工作。要把握工作目标和原则，逐步建立和完善本地贷款项目绩效评价体系，探索建立项目动态监控体系，全面、准确、客观地反映贷款项目绩效。要建立评比奖惩机制，不断总结教训和推广先进经验，在促进项目自身改进的同时，提高其他项目乃至整体贷款管理工作水平，全面提升资金效益。要争取早日将贷款项目绩效评价和债务管理纳入整个财政管理信息体系，实现管理、业务和技术的一体化。

　　五、积极稳妥推进偿债工作，有效防范化解债务风险

　　各地财政部门要督促还款责任人严格遵守转贷协议，按时足额偿还到期本金、利息及相关费用。要按规定设立和管理还贷准备金，达到比例要求，满足未来到期债务周转垫付需要，维护地方政府信用。要切实增强信用意识和加大监督还款力度，避免出现新增拖欠，并尽快解决历史拖欠问题。对具备提前偿还贷款意愿和条件的项目，要予以支持，确定提前偿还方案，稳步实施。要结合本地实际，探索建立地方政府外债统计、监测、预警体系，实施债务指标动态管理，防范和化解债务风险，实现主权外债“借得来、用得好、还得起”的良性循环。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 财 政 部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○八年十二月三日