国家建委


国家建委关于颁发试行《设计文件的编制和审批办法》的通知

1978年9月15日，国家建委

现将国务院批准的《设计文件的编制和审批办法》印发给你们，望你们将试行的情况和经验及时告诉我们。

附：设计文件的编制和审批办法
1962年，国务院颁发的《关于基本建设设计文件编制和审批办法的几项规定》（草案），对加强设计文件的编制和审批起了重要作用，取得了很大成绩。但是，由于十几年来基本建设的迅速发展，这个文件的部分内容，已不能完全满足新形势的要求，需要进行适当的修改、完善和补充。加之，这几年又受到林彪、尤其“四人帮”的反革命修正主义路线的严重破坏和影响，有的内容需要重申。为实现新时期的总任务，加快建设步伐，尽快实现四个现代化，赶超世界先进技术水平，认真贯彻执行基本建设的各项规定，编制出好的设计文件，做好设计审查工作，在充分吸取《关于基本建设设计文件编制和审批办法的几项规定》（草案）主要精神的基础上，对设计文件的编制和审批，提出以下办法。
一、设计的依据和程序
计划任务书（即设计任务书）是设计的主要依据。计划任务书的编制，要按有关规定执行，其深度应能满足开展设计的要求。设计单位必须积极参加计划任务书的编制、建设地址的选择、建设规划和试验研究等方面的设计前期工作。对有些重点项目，如大型水利枢纽、水电站、大型矿山、大型工厂、跨省区铁路干线和输油、输气管线等，在计划任务书未批准前，可根据长远规划的要求进行必要的资源补查、工程地质、水文勘察、经济调查和多种方案的技术经济比较等方面的准备工作，并从中了解和掌握有关情况，收集必要的设计基础资料，为编制设计文件做好准备。
基建程序是我国多年来基本建设实践的总结，是客观规律的反映，是使基本建设顺利进行的重要保证，设计必须严格执行基建程序。没有批准的计划任务书、资源报告、厂址选择报告，不能提供初步设计文件，更不能进行设计审批。没有批准的初步设计，不能提供设备订货清单和施工图纸。
二、设计的指导思想
设计文件的编制，要坚决贯彻执行独立自主、自力更生，艰苦奋斗，勤俭建国和以农业为基础、工业为主导的方针和精心设计的精神，做到切合实际，技术先进，经济合理，安全适用，符合多快好省的要求。工业项目必须按照专业化协作进行建设，这是发展生产技术，提高劳动生产率的重要方针，反对大而全、小而全。民用建筑要做到适用、经济，在可能条件下注意美观，反对高标准、特殊化。
设计中要尽可能节约用地，不占或少占良田，充分利用荒地、山地、空地、劣地。有条件的要结合场地施工改土造田，积极支援农业。要把占地多少、占好地还是占劣地作为方案取舍的重要条件之一。
为实现四个现代化，赶超世界先进水平，设计中要尽量采用先进技术，吸取科研的新成就和双革成果，努力提高技术水平。今后，建设项目的设计，要体现国内的先进技术水平，其中一部分要赶超世界先进技术水平。对国内的新技术，必须坚持“一切经过试验”的原则，在有了技术鉴定之后，才能采用。对国外的先进技术，要认真学习，很好地消化，一学、二用、三改、四创，做到为我所用。
对工矿区的规划和设计，有条件的要做到工农结合，城乡结合，有利生产，方便生活。
要积极开展综合利用和“三废”治理。建设项目“三废”的排放，必须符合国家规定的标准；“三废”治理的措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
设计工作一定要坚持党的群众路线，深入现场，联系实际，调查研究，发扬技术民主。要根据情况，加强同生产、科研、设备制造和施工单位的密切配合，搞好三结合现场设计。三结合现场设计，要从实际出发，讲究实效，防止形式主义。
三、设计阶段的划分
为了有秩序、有步骤地开展设计工作，一般建设项目按两个阶段进行设计，即初步设计和施工图设计。
对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目，经主管部门指定，可增加技术设计阶段。
为解决总体开发方案和建设的总体部署等重大问题，可进行总体规划设计或总体设计。
四、设计文件的内容和深度
大中型建设项目的设计文件要齐全，内容要完整，并须达到应有的深度。
初步设计的内容，一般应包括以下方面的文字说明和图纸：
（1）设计依据；
（2）设计指导思想；
（3）建设规模；
（4）产品方案；
（5）原料、燃料、动力的用量和来源；
（6）工艺流程；
（7）主要设备选型及配置；
（8）总图运输；
（9）主要建筑物、构筑物；
（10）公用、辅助设施；
（11）新技术采用情况；
（12）主要材料用量；
（13）外部协作条件；
（14）占地面积和土地利用情况；
（15）综合利用和“三废”治理；
（16）生活区建设；
（17）抗震和人防措施；
（18）生产组织和劳动定员；
（19）各项技术经济指标；
（20）建设顺序和期限；
（21）总概算等。
初步设计的深度应满足以下要求：
（1）设计方案的比选和确定；
（2）主要设备材料定货；
（3）土地征用；
（4）基建投资的控制；
（5）施工图设计的编制；
（6）施工组织设计的编制；
（7）施工准备和生产准备等。
技术设计的内容，有关部门可根据工程的特点和需要，自行制定。其深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关试验、设备制造等方面的要求。
施工图的内容，应根据批准的初步设计进行编制。其深度应能满足以下要求：
（1）设备材料的安排和非标准设备的制作；
（2）施工图预算的编制；
（3）施工要求等。
小型建设项目的设计内容，由各主管部门规定，可作适当简化。
设计单位要认真编好设计概算。设计概算应准确地反映设计内容，深度要满足控制投资、计划安排和基本建设拨款的要求。
五、设计的技术水平和质量
设计要采用先进的生产工艺和技术装备。逐步提高设计的技术水平，做到消耗指标低，劳动定员少，劳动生产率高，成本低，占地少。今后，各行各业都要根据本行业的技术发展方向，研究和制定本行业的技术政策和先进技术经济指标，作为设计和设计审查的依据。
初步设计要对重大问题进行方案比选，要做技术经济分析，论证设计的合理性和先进性，技术经济指标中要包括产品成本、利润和投资回收年限等。
设计中采用的基础资料要齐全、可靠，设计要符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，避免“错、漏、碰、缺”。
六、设计单位的责任
设计单位是设计的主办单位，对设计要全面负责。
设计单位的党委，要加强对设计工作的领导，实行党委领导下的院长分工负责制。对重大设计方案，要认真组织研究讨论。
设计单位要建立健全各级岗位责任制和审查制度，对设计文件、图纸必须逐级审核，分别签字或盖章。初步设计文件，院（所）长、总工程师要签字，并加盖院（所）公章。
一个建设项目由几个单位共同设计时，主管部门要指定一个设计单位为主体设计单位。主体设计单位是建设项目的设计总负责单位，对建设项目设计的合理性和整体性负责。
主体设计单位的主要职责是：
（1）完成本身承担的设计任务；
（2）组织全厂性总体方案的讨论；
（3）协助主管部门综合协调全厂性的工艺、公用设施和设计进度；
（4）负责组织各设计单位提交设计资料；
（5）统一设计标准、规范、深度和要求；
（6）组织编制和汇总项目的总说明、总图、总定员和总概算等。
其他设计单位的主要职责是：
（1）按统一要求完成分担的设计任务，并对设计质量负责；
（2）向主体设计单位及时提供有关情况和资料；
（3）主动与主体设计单位搞好协作配合工作。
七、设计文件的审批权限
设计文件的审批，实行分级管理、分级审批的原则。
大型建设项目的初步设计和总概算，按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区组织审查，提出审查意见，报国家建委批准；特大、特殊项目，由国家建委报请国务院批准。技术设计按隶属关系由国务院主管部门或省、市、自治区审批。
中型建设项目的初步设计和总概算，按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区审查批准。批准文件抄送国家建委备案。国家指定的中型项目的初步设计和总概算要报国家建委审批。
小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定。
总体规划设计（或总体设计）的审批权限，与初步设计的审批权限相同。
各部直供代管的下放项目的初步设计，以国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。
施工图设计除主管部门指定要审查者外，一般不再审批，设计单位要对施工图的质量负责，并向生产、施工单位进行技术交底，听取意见。
八、设计文件的修改
设计文件是工程建设的主要依据，经批准后不得任意修改。
凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面的修改，须经原计划任务书审批机关批准。
凡涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建筑面积、建筑标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行。
施工图的修改，须经原设计单位的同意。
九、设计审查必须具备的条件
设计审查是一项严肃的工作。在初步设计审查时，一定要备有批准的计划任务书、资源报告、厂址选择报告以及气象、水文、工程地质、水文地质等基础资料和有关协议文件，要有全部工程的、经过签署的、完整的设计文件和图纸。
设计单位要在设计审查前，将全套设计文件报送主管部门，主管部门应及时将有关部分送施工、设备成套、建设银行、环境保护等部门，以便准备审查意见。
设计审查单位，事先要进行调查研究，了解和掌握情况，做好审查准备。
十、设计审查的方法
设计审查必须认真执行群众路线。审查会议除有关部门的代表参加外，还应邀请对口单位有实践经验的工人、技术人员参加，实行“三结合”。参加会议的人员要精干。会议要充分发扬民主，听取各种意见；同时也要善于集中正确意见。
要做好审查会议的组织领导工作。大中型项目的设计审查，要由主管单位的负责同志亲自主持会议。
在介绍设计时，要同时介绍同行业的先进经验和国内、外的先进指标，作为研究问题的参考。
审查设计时，对设计文件的主要内容要进行认真的分析、比较；对设计中的主要问题，要认真研究讨论，提出解决问题的意见和措施。
对技术复杂的项目，必要时可进行中间审查（方案审查），以提高设计质量，减少返工。
十一、设计审查单位的职责
各部门、各地区要有主管设计审查的机构和人员，切实把好设计审查关。对由于不负责任、把关不严等主观原因而发生的重大问题，审批单位要负应有的责任。
初步设计文件审查后，审查单位要抓紧落实有关问题，及时上报审查意见，由审批单位办理批准手续。批文应对设计文件的主要内容表示明确意见。
设计审查要严格履行设计审批权限和审查职能，不能层层下放，更不能自编自批。
建设项目要按批准的设计文件进行建设，审批单位要检查所批设计文件的实施情况，并注意总结经验，不断提高审查水平。
十二、各地、各部门可根据本办法的原则。结合具体情况和特点，制定实施细则或补充规定，并报国家建委备案。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号



　 根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号，以下简称《决定》）和有关要求，现就我会取消和下放第六批行政审批项目的有关事宜公告如下：

　　一、自2012年9月23日《决定》发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（见附件1、2）。

　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请；中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。

　　三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。

　　四、中国证监会将着手清理与取消和下放行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外公布。

　　五、第六批行政审批项目取消和下放后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。


　　





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2012年10月12日



附件：1.中国证监会第六批取消行政审批项目目录（25项）.doc
2.中国证监会第六批下放行政审批项目目录（10项）.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201210/t20121014_215748.htm



附件1：

中国证监会第六批取消行政审批项目目录（25项）

序号 项目名称 设定依据 备注
1 国债承销团成员资格审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 财政部、人民银行、证监会联合审批项目
2 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）
4 证券公司设立集合资产管理计划审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）
5 要约收购义务豁免核准四种情形之一：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2% 《中华人民共和国证券法》
6 要约收购义务豁免核准四种情形之二：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 《中华人民共和国证券法》
7 要约收购义务豁免核准四种情形之三：因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 《中华人民共和国证券法》
8 要约收购义务豁免核准四种情形之四：经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，公司股东大会同意收购人免于发出要约，且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》
9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号）
10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》
11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）

12 证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
13 期货公司变更公司形式的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
14 期货公司变更注册资本部分事项审批：同比例增减资审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
15 期货公司变更5%以上股权部分事项审批：不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
16 期货公司变更境内分支机构营业场所的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
17 期货公司变更境内分支机构负责人的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
18 银行业金融机构从事期货结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
19 外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
21 保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 保监会与证监会联合审批项目，此次取消证监会的审批。
22 保险资产管理公司重大事项变更审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 保监会与证监会联合审批项目，此次取消证监会的审批。
23 期货从业人员自律管理具体办法核准 《期货从业人员管理办法》（证监会令2007年第48号） 经国务院同意，证监会决定取消。
24 代办股份转让主办券商从业资格审批 《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》（2001年6月12日中国证券业协会公布）
《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》（中证协发〔2002〕194号） 经国务院同意，证监会决定取消。
25 报价转让业务资格审批 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（2009年6月12日中国证券业协会公布） 经国务院同意，证监会决定取消。



附件2：

中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录（10项）

序号 项目名称 设定依据 实施机关 下放后的实施机关
1 证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构
2 证券公司变更部分业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构
3 证券公司变更注册资本部分事项审批：非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资，非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资，非上市证券公司减资的审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构
4 证券公司变更章程重要条款审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构
5 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构
6 境外证券经营机构从事境内上市外资股业务核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 证监会 证监会派出机构
7 基金代销业务资格核准 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 证监会派出机构
8 期货投资咨询业务许可 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构
9 期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构
10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会及其派出机构 证监会派出机构