中国人民银行


中国人民银行关于严肃处理违规支付现金情况的通报
中国人民银行



为了依法加强现金管理，控制货币投放，防范和打击经济犯罪，中国人民银行三令五申，严禁违规为客户支付现金，严禁违规支付大额现金。但仍有部分商业银行的分支机构对此置若罔闻。为严肃法纪，惩戒违规，中国人民银行对中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票、
招商银行“一卡通”违规支付大额现金、中国建设银行鞍山市腾鳌支行违规支付大额现金和天津市城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题进行了严肃处理。现通报如下：
一、中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票问题
1996年9月2日至11月15日，中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票到中国工商银行上海市静安支行提取大额现金共20笔，累计金额2947万元。签发人均为该办事处主任林胜利。其中金额较大的有：9月4日签发1笔160万元，9月20日签发2笔，每
笔150万元，共300万元，9月27日签发1笔250万元，10月11日签发1笔180万元，10月22日签发2笔每笔200万元，共400万元，10月24日签发1笔250万元，11月15日签发1笔500万元。采取的手法是，先由中山市东升镇永利贸易商行以缴现金
或转帐形式将款项存入其基本帐户，再由永利贸易商行开出现金支票给鲁某等人（据永利贸易商行称，鲁某等人为生意合伙人），然后鲁某等人以汇票付款人的身份办理汇票委托书，再由东升办事处签发现金汇票到工商银行上海市静安支行支取现金，收款人每次均为鲁某等人。
以上签发的20笔共计2947万元现金汇票，严重违反了国务院《现金管理暂行条例》第五条关于现金使用范围的规定。
中国工商银行广东省分行对东升办事处严重违反规定签发现金汇票的行为已在全省工商银行系统进行了通报批评，对主要负责人东升办事处主任林胜利同志给予降职处分，并扣发三个月的奖金。人民银行广东省分行在全省金融系统也已通报批评。
二、招商银行“一卡通”违规支付大额现金问题
1997年1月3日至3月13日，中国建设银行南京分行下关支行会计交换员潘小欣利用职务之便，虚开建设银行汇票进帐单，先后7次将1440．3万元资金从建设银行南京分行下关支行、中信实业银行南京分行（先从建设银行南京分行转入）转出，以“吴江春商贸”、“商贸
”和潘小欣丈夫个人帐户为付款人，将资金转入其本人及其丈夫在招商银行南京分行开立的“一卡通”帐户上（含二人间转帐50万元）利用“一卡通”全国通存通兑的特点，在南京、北京、上海、广州、深圳、武汉、成都等地提取现金1424．4万元，同时个人消费掉15．9万元。
3月14日案发，二人失踪（目前公安机关已立案追捕）。
潘小欣在两个多月的时间内连续作案得手，其原因主要有两个方面：一是中国建设银行南京分行内控不力，下关支行管理薄弱，对印章、重要空白凭证管理松懈，没有按照要求及时对帐、复核；二是招商银行“一卡通”在管理上存在严重问题，招商银行南京分行对通过“一卡通”转入
的巨额资金审查不严，对巨额资金流入流出个人帐户缺乏风险防范和预警提示功能。
中国建设银行党组研究决定：给予潘小欣行政开除公职处分；给予下关支行副行长（主持全面工作）李子云撤职处分，下关支行副行长郭峰撤职处分，下关支行会计科科长郑维平撤职处分，下关支行会计科副科长严军撤职处分，下关支行会计科接柜员史伟开除留用察看处分，下关支行
会计科接柜员刘勤华开除留用察看处分，下关支行会计科稽核员李平记大过处分；给予建设银行南京市分行财会处副处长唐蓓蓓警告处分。
招商银行深圳、北京、上海、武汉、成都等分行对短期巨额连续提现，既未向上级行报告，也未向当地人民银行备案，中国人民银行已责成招商银行对有关人员进行处理，并要进一步堵塞制度漏洞，加强管理。
三、中国建设银行鞍山市腾鳌支行违规支付大额现金问题
辽宁省鞍山市第九建筑集团公司（以下简称九建）是中国建设银行鞍山市腾鳌支行的基本客户，1996年8月其与外商（案犯）达成协议，双方各投资50万美元（合人民币416万元），到澳大利亚悉尼承包工程，九建须将款项汇到北京进行验资。1996年9月23日，腾鳌支
行用银行汇票汇款416万元到建设银行北京东四支行，收款人为九建工作人员李伟，外商要求以个人名义转存到储蓄存折上，遭到北京东四支行的拒绝。10月7日，九建又在腾鳌支行办理现金汇票，试图在北京变为个人储蓄存款，东四支行以工程款不能支现为由再次拒绝。在仍不能变
现的情况下，九建又要求在腾鳌支行直接提取现金。10月10日，由行长助理佟学权经请示行长吴成梅后签批，为九建一次性提取现金416万元，从而为犯罪分子提供了诈骗资金的方便条件，并引发了10月15日在北京发生的麻醉抢劫400余万元的要案。
腾鳌支行行长吴成梅、行长助理佟学权的行为，一是严重违反了国务院《现金管理暂行条例》第五条关于现金使用范围的规定，二是违反了人民银行辽宁省分行关于《辽宁省金融机构大额支现管理意见》的有关规定，并造成严重后果。问题发生后，中国建设银行辽宁省分行及鞍山分行
对责任人进行了严肃处理。给予负有领导责任的腾鳌支行行长吴成梅免职处分，给予负直接责任的腾鳌支行行长助理佟学权撤职处分。人民银行辽宁省分行对腾鳌支行违规支付大额现金的行为已在全省金融系统给予了通报批评。
四、天津城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题
在天津城市合作银行国华支行十七号桥营业网点开户的企业有109户，基本帐户23户，一般帐户86户，其中54户有现金支付情况。1996年该分理处通过一般帐户支付现金803笔，共计1241万元。其中10万元以上8笔；30万元以上1笔，共计190万元，均未报
经上级行审批。国华支行十七号桥营业网点的这种行为，一是违反了中国人民银行《银行帐户管理办法》银发〔1994〕255号第五条关于“一般存款帐户不能办理现金支取。”的规定。二是违反了中国人民银行天津市分行《关于加强现金管理，严格大额提现审批办法》（津银计〔1
994〕750号文）中关于“信用社10万元以上现金支出应报联社审批；30万元以上应报市人行审批”的规定。
对于国华支行十七号桥营业网点这种违规行为，中国人民银行天津市分行依据有关规定对其处以160万元罚款、在天津市金融系统进行通报批评，并责成天津城市合作银行撤消了国华支行行长赵恕的职务，同时给予十七号桥营业网点有关负责人撤职和免职处分。
中国人民银行要求各商业银行总行对所属分支机构违反现金管理规定的行为予以高度重视，以以上通报的情况为借鉴，认真进行自查自纠，总结经验教训，建立健全规章制度，进一步加强现金支付特别是大额现金支付的管理，坚决克服现金管理上放任自流的现象。中国人民银行各分行
要进一步加大对违规支付现金情况的查处力度，发现一个，严肃处理一个。



1997年7月30日
建设部


建设部机关政务公开工作规程
（2005年8月31日建设部发布）


第一章　总则
　　第一条　为贯彻党中央、国务院关于推行政务公开的要求，规范建设部机关政务公开工作，依据有关法律、法规的规定，结合建设部机关工作特点，制定本工作规程。
　　第二条　本规程适用于建设部机关及其授权或者委托的事业单位、社会团体在依法履行管理职能和提供公共服务过程中，依据法律、法规、政策规定，向社会公众以及管理、服务对象公开相关政务信息的活动。
　　第三条　政务公开应当作为建设部机关的一项基本工作制度，促进机关工作透明度不断提高，与人民群众沟通的渠道更加通畅，社会公众的知情权、参与权和监督权得到切实保障，加快形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的建设行政管理体制。
　　第四条　政务公开应当遵循依法、全面、准确、及时、公正和便民的原则。
　　除涉及国家秘密以及依法受到保护的商业秘密、个人隐私的事项外，凡与经济、社会管理和公共服务相关的政务信息，均应当予以公开。
　　没有公开的政务信息，不得作为给管理相对人设定义务的依据。
　　第五条　政务公开的方式、范围应当与公开的内容相适应，方便社会公众以及管理、服务对象获取所需的政务信息。
第二章　主动公开的内容和程序
　　第六条　下列政务信息应当主动向社会公众以及管理、服务对象公开：
　　(一)建设部机构设置、职责范围、联系方式和信访、投诉举报方式；
　　(二)由建设部负责实施和监督执行的相关法律、法规，建设部发布的规章和规范性文件，对法律、法规、规章具体适用问题有关请示的答复；
　　(三)部管各行业的中长期发展规划、产业政策、技术政策，以及与经济、社会管理和公众服务密切相关的重大政策；
　　(四)国务院批复的全国城镇体系规划有关情况，以及城市总体规划、省域城镇体系规划、国家重点风景名胜区规划的审批结果；
　　(五)工程建设国家标准、定额以及部管行业工程标准、定额和产品标准目录，标准、定额发布公告；
　　(六)住宅与房地产市场、建筑市场、市政公用事业市场发展、改革和监管的有关情况，经批准可以公开的有关信息档案信息；
　　(七)全国住房公积金归集、管理、使用和监督情况；
　　(八)部机关直接实施的行政许可和行政审批(包括评奖评优)的内容、依据、条件、申请材料目录、程序、申请表格、办理期限、数量、办理机构、办理地址、联系方式、办理结果以及救济途径等事项；
　　(九)部机关及各直属单位收取的行政事业性收费的依据、标准；
　　(十)建设部作出的涉及社会公众利益的行政处罚决定；
　　(十一)由建设部牵头组织调查的工程建设重大质量事故、安全事故有关情况，全国建筑施工安全生产形势年度分析报告；
　　(十二)依照有关规定进行的公务员招聘、录用事项；
　　(十三)部机关职责范围内的其它应当主动向社会公众以及管理、服务对象公开的信息。
　　第七条　以法律、法规、规章形式发布的政务信息，在法律、法规、规章发布10日(工作日，下同)内，由政策法规司按照本规程第十一条规定的适当方式主动公开。
　　第八条　以规范性文件形式发布的政务信息，应当按照下列程序主动公开；
　　(一)文件主办司局对发文将产生的政务信息是否公开提出初步意见；
　　(二)办公厅审核文稿时，同时审核信息是否公开；
　　(三)办公厅根据信息内容，呈报办公厅负责人或者部领导审批确定信息是否公开；
　　(四)确定公开信息的，办公厅应当在文件印制完成后10日内，采取本规程第十一条规定的适当方式公开。
　　第九条　有关工程建设标准、定额，由标准定额司在标准、定额批准后，按照本规程规定予以公开。
　　第十条　根据本规程规定应当公开的其他政务信息，业务主管司局应当向办公厅提出建议，按照本规程规定程序审核确定后公开。
　　第十一条　所有主动公开、现行合法有效的政务信息必须在建设部政府门户网站政务公开栏目上公开，并可根据政务信息的内容和特点，同时选择下列一种或几种方式公开：
　　(一)中国建设报；
　　(二)建设部文告；
　　(三)新闻发布会、记者招待会；
　　(四)广播、电视、报刊等媒体；
　　(五)部机关有关办公场所、公告栏、公开栏等；
　　(六)其它便于公众获取信息的方式。
　　公开的信息在其有效期内应当持续保存。建设部政府门户网站上公开的信息应当方便社会公众浏览、检索、下载、打印和在其他信息终端显示。
　　政务信息在信息载体上公开的具体形式，由主办司局商办公厅确定。
　　第十二条　制订和修改涉及社会公众利益的有关建设法律、法规、规章，审查城镇体系规划、城市总体规划、历史文化名城、国家重点风景名胜区，以及作出与社会管理和公众服务密切相关的重大决策事项，应当采用下列一种或者几种方式公开征求意见：
　　(一)通过互联网、报刊等新闻载体，向全社会公开征集意见和建议；
　　(二)组织有关方面的专家进行咨询论证；
　　(三)邀请管理和服务对象、有关单位以及社会公众代表公开举行座谈会、听证会；
　　(四)其它适当的方式。
　　第十三条　部机关作出行政许可或者审批的决定前，应当在建设部政府门户网站上公示，征求社会公众的意见。
　　第十四条　主动公开政务信息不得向公民、法人和其他组织收取费用，但法律、法规、规章另有规定的除外。
　　第十五条　工程建设国家标准、定额，部管行业工程标准、定额和产品标准，以正式出版物的形式向社会公开。
第十六条 信息公开后，发现存在错误的，业务主管司局应及时通知办公厅以适当方式更正。主动公开的信息内容发生变化或应予变更的，应当及时更新。
第三章 依申请公开的内容和程序
第十七条 不属于本规程第六条规定的政务信息，但公民、法人和其它组织认为与自身利益直接相关的，公民、法人和其他组织可以采用信函、电报、传真、电子邮件等形式提出要求公开的申请。
申请应当包括下列内容：
(一)公民、法人和其他组织的姓名或者名称、身份证明、联系方式；
(二)所需政府信息的内容描述。
第十八条 申请公开的信息影响第三人权益的，申请人应当提供第三人同意公开的书面意见，或者由部机关经办司局书面征询第三人的意见。未经第三人书面同意的，不得公开。
第十九条 部办公厅收到申请的，应当在2日内批转给有关业务主管司局办理。业务主管司局直接收到申请或者接到办公厅批转申请的，应当在15日内(不包括征询第三人意见的时间)，根据申请信息的下列情况给予答复：
(一)属于公开范围并且已经向社会公众公开的，应当告知申请人可以获得该政府信息的方式和途径；
(二)该政府信息没有向社会公众公开，但该信息确实与申请人自身利益密切相关的，应当以纸质或者电子版本方式向申请人提供信息；
(三)属于不得公开范围的，应当告知申请人不予公开；
(四)不属于建设部机关掌握范围或者申请公开的政府信息不存在的，应当告知申请人；
(五)申请公开的内容不明确的，应当告知申请人更改、补充申请。
第二十条 申请人到部机关提出申请、能够当场答复的，应当当场答复；不能当场答复的，按照本规程第十九条规定办理。
第四章 监督检查
第二十一条 部机关实行政务公开责任制，各司局主要负责人承担本单位政务公开的组织领导责任。
第二十二条 部人事教育司依照规定，负责将政务公开工作纳人机关公务员年度考核。
第二十三条 部党风廉政建设办公室应当依照本规定，对部机关政务公开工作进行监督检查。部机关各单位负责对本单位职责范围内的政务公开工作进行监督检查。
第二十四条 驻部监察局依照职责对部机关政务公开工作实施监督检查。
第二十五条 部机关建立政务公开社会评议机制，采取网上征求意见、召开座谈会、研讨会等形式，听取社会各界以及社会公众对政务公开工作的意见和建议，对存在的问题积极整改，不断完善政务公开工作。
第二十六条 申请人认为部机关未按规定办理公开信息事宜的，可以向建设部党风廉政建设办公室投诉，由投诉受理部门责成有关业务主管司局按规定办理。
第五章 附 则
第二十七条 本规程施行前已经产生、对社会公众仍具有普遍意义、目前仍然有效且尚未公开的政务信息，由有关业务主管司局进行梳理，按照本规程规定予以公开。
第二十八条 公开政务信息应当符合国家有关保密规定，涉及国家秘密、依法受到保护的商业秘密和个人隐私的信息，行政机关内部研究工作未经批准公开的信息，以及其他规定不能公开的信息，不得公开。
第二十九条 根据工作需要，部党组会议，部常务会议研究确定的重大决策，人事任免，机关重大经费支出，机关干部年度考核和交流情况，职工生活重大事项等，可以在机关内部适当范围内公开。
第三十条 本规程自2005年10月15日起施行。