电力工业部


电力工业部关于印发《核电厂工程建设项目初步可行性研究与可行性研究内容深度规定（试行）》
电力工业部



《核电厂工程建设项目可行性研究内容与深度规定（试行）》于1992年由原能源部颁发试行。经过一个时期的工作实践，一些单位和专家对此规定提出了许多好的建议和意见。为进一步完善规定使其更具有操作性，对工作更具有实际指导意义，我部委托有关设计院、所的专家专题
研究修订，召开座谈会研讨，征求有关单位专家意见，并经中国核工业总公司会签同意，现印发试行。在试行过程中有何问题和意见，请与我部核电办公室联系。原能源部1992年颁发的《核电厂工程建设项目可行性研究内容与深度规定（试行）》版同时废止。


中华人民共和国电力工业部 1996年

第一章 总 则
一、本规定根据国家计划委员会《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》、电力工业部《核电站建设项目前期工作审批程序的规定》（试行）和《关于印发核电工程项目建议书及可行性研究报告书内容深度及附件要求的通知》，结合国家现行有关核电的法规和标准规范制定。

二、核电厂工程建设项目的初步可行性研究与可行性研究，是核电建设前期工作的两个重要阶段。凡是新建和扩建的核电项目，均应进行两个阶段的可行性研究；当在原审定的建设规模范围内，同一厂址由同一企业法人扩建同类型的核电机组时，可直接进行可行性研究。
三、审定的初步可行性研究报告是项目建议书编制的依据和附件。审定的可行性研究报告是可行性研究报告书编制的依据和附件。
四、核电厂工程建设项目的初步可行性研究和可行性研究，均应由具有核电工程设计资格的设计院承担。
五、直接利用外资的核电厂工程项目亦应按本规定进行初步可行性研究和可行性研究。
六、本规定适用于陆上固定式热中子商用核电厂，其基本原则也适用于核热电厂和核供热站工程项目初步可行性研究和可行性研究，但其内容应结合具体工程特点适当调整。

第二章 任 务
一、初步可行性研究的任务
初步可行性研究的基本任务是在电力发展规划和工程项目投资机会研究的基础上，通过搜集资料和调查研究，分析论证核电厂建设可行性所涉及的主要问题与条件，为编制工程项目建议书提供依据。其主要任务有：
（一）研究拟建核电厂在国民经济、一次能源平衡和电力系统发展中的地位和作用，论证其建设的必要性。
（二）拟建核电厂的选址过程应从区域筛选开始，并应论证推荐区域和被否定区域的因素。
（三）在推荐区域内筛选出两个或两个以上的候选厂址；按核电厂厂址选择的有关规程和规定的要求，在充分搜集现有资料、调查研究、必要的勘测工作以及环境影响分析的基础上，评价候选厂址的特征和建厂条件，排除厂址填复性的因素；在安全、经济和技术的综合比较基础上排列
可行的候选厂址的顺序，推荐一个或两个优先候选厂址。
（四）设想工程建设方案，拟订建设总规模和分期建设方案，初步选择核电机组类型和单机容量，探讨设备供应方式与工程管理和建设模式。
（五）对可供选择的工程方案进行投资估算和经济效益分析及社会效益评估，拟订建设资金筹措、贷款偿还的初步方案，推荐优先的工程建设方案。
（六）提出在可行性研究阶段应重点研究的问题和建议方案。
二、可行性研究的任务
可行性研究的基本任务是在审定的初步可行性研究报告和批准的项目建议书基础上，进一步研究核电厂工程建设的方案和条件，确定厂址，以论证其在安全上、经济上、技术上和商务上的可行性，为编制可行性研究报告书提供充分的依据。其主要任务有：
（一）对优先候选厂址进行必要的、综合性的勘察、测试、观测和试验工作，落实建厂条件，论证其建设核电厂的适宜性，为编制厂址选择安全评价报告。
（二）全面进行工程技术方案设计研究。对工艺设计标准化的核电机组，则重点研究与厂址条件有关的核电厂工程方案和电力系统配套方案。
（三）研究设备器材供应方案，包括初步确定设备国产化和进口比例，列出主要进口设备、材料清单。
（四）提出核燃料供应方案。
（五）编制选址阶段的环境影响报告书、职业安全卫生专篇和建设项目放射防护评价报告书。
（六）提出工程建设和运行方案规划，包括工程量估算、工程管理、承包方式、建设进度、运行检修制度、人员编制和培训等。
（七）进行工程投资估算，提出资金需求与筹措方案，进行经济效益分析，论证在经济上的可行性。

第三章 报告编写内容与深度
一、初步可行性研究报告内容与深度
（一）概述
1．本项目的任务依据、范围和初步可行性研究的目的。
2．委托方和受委托方的组织背景，受委托方的资格审查情况和参加成员简况。
3．工作过程。
（二）电力系统
1．叙述拟建地区国民经济、能源和电力系统的现状及发展规划。分析该地区能源平衡、电源布局和电力电量平衡，说明建设核电厂的必要性。
2．拟建地区分区电力负荷和电力平衡，论证本核电厂在电力系统中的地位和作用以及电源布局的合理性。
3．核电厂不同厂址接入系统方案及配套的输变电工程方案设想和工程量估算。
4．根据本电力系统的电源结构和电网特点，考虑核电厂的运行方式及对电网的影响。
（三）厂址选择
1．选址工作概况：简述选址依据、厂址筛选经过，扼要评述所选过的各个候选厂址的基本特征和建厂条件，在综合比较的基础上，排列候选厂址的顺序，推荐可成立供选择的两个或两个以上的候选厂址。
2．候选厂址的概况：地理位置、地形、地貌、气候、80千米范围内人口分布和城镇分布，以及厂址附近的名胜古迹、文物、工业设施、机场、军事设施等。
3．地质、地震条件：以搜集现有的地质、地震和地球物理资料为主，辅以必要的厂址现场勘测工作，对候选厂址的地质、地震条件合格性作出初步评价。应根据地震构造和地震活动性评价厂址区域范围内的地质、地震特征及厂址所在地区的区域地壳稳定性；对影响厂址合格性所涉及
的关键问题，如发震构造、能动断层等作出初步评价；对厂址区由地震引起的潜在地质灾害作出初步评价；根据《中国地震烈度区划图（1990）》初步确定厂址区的地震基本烈度；对厂址的地震动参数ＳＬ－2的高值作出初步估算；并提供为候选厂址进行比选、综合分析和评价所需的
初步工程地质资料。
4．水文气象和供水条件：搜集各候选厂址地区的水文气象特征资料，分析洪水淹没厂址的可能性和极端气象事件对厂址的影响，研究冷却水取排条件和工艺用水、生活用水的水源条件，特别注意分析核电厂安全用水的可靠性。
5．交通运输条件：调研各候选厂址地区的公路、铁路、水运交通运输的现状和承运核电机组大型设备的能力，提出交通运输设施（公路、码头、专用铁路等）及可能的应急通道方案，对交通运输条件困难的应作专题论证。
6．厂址总体规划：根据各候选厂址的场地条件和核电厂的工程组成作出初步的厂址总体规划和可能的建设规模。
7．厂址安全评价：根据核电厂厂址选择安全规定和有关导则的要求，对各候选厂址作初步安全评价，判断其可接受性。
8．综合比较和评价：对各个候选厂址的自然、社会条件和需要采取的工程措施，按核电厂厂址选择要素，作全面的综合技术经济比较，并列表给出比较结果。在此基础上排出候选厂址的顺序，推荐一个或两个优先候选厂址，提出在可行性研究阶段厂址工作的建议。
（四）工程方案设想
1．建设规模、工程项目组成和分期建设设想进度。
2．工艺选择，包括：堆型、单机功率、环路数、设计标准及参考核电厂等。
3．拟选用的核岛和常规岛的简单描述，主系统、设备参数。
4．初步的总平面及竖向规划布置、工程建筑项目构成，主要建筑物的特征。
5．防洪及供水排水方案。
6．交通运输方案。
7．与电力系统的连接方案，与电力系统安全运行调度的配套方案。
8．设备器材供应方案。
9．核燃料供应和核废料处理方案。
10．工程管理、建设模式及实施计划设想。
（五）环境保护
1．根据厂址特征资料和参考核电厂排出物放射性源项资料，初步评价核电厂正常运行和事故情况下对周围居民和环境的辐射影响。
2．初步分析核电厂温排放对水体的物理影响和生物效应。
3．初步分析厂址周围环境对核电厂的可能影响。
4．分析厂址外围地带实施应急计划的可行性。
5．提出拟采取的环境保护、治理措施的初步设想。
（六）投资估算和经济分析
1．根据厂址条件、工程管理、建设模式、资金筹措、融资条件、机组选型和工程方案，作出核电厂投资估算（含基础价、固定价和建成价），并计算发电成本，上网电价和经济效益指标；对经济效益有较大影响的参数应进行敏感性分析。
2．对需进口设备和利用外资的建设项目，研究并提出外汇平衡和外汇偿还的可能方案。
3．根据核电厂接入系统方案的设想，对接入系统方案和配套的输变电工程费用作出估算，必要时计算到销售电价。
（七）结论和建议
对厂址选择、建设规模、投资估算等主要问题，提出研究的主要结论，总的评价，存在问题和建议。
二、可行性研究报告内容与深度
（一）概述
1．项目概况：可行性研究的依据、初步可行性研究审查意见和项目建议书审批情况、建设规模等。
2．项目建议书审批中已确定的建设原则。
3．可行性研究的工作范围、以及相关专项研究课题（包括委托其他单位完成的课题）。
4．受委托方的资格审查和参加工作人员简况；工作时间、地点及工作过程。
5．质量保证。
（二）电力系统
1．叙述拟建核电厂地区国民经济、能源资源、电力系统的现状及电网存在的主要问题。
2．拟建地区经济的发展、电力电量的增长水平预测以及能源平衡，说明核电厂建设的必要性。
3．根据规划期的电力电量平衡（含分区平衡）及核电厂厂址选择，说明核电厂厂址布局的合理性。
4．提出核电厂接入电力系统的方案、出线电压及回路线以及配套输变电工程量。
5．研究核电厂接入电力系统后，对电网运行方式的影响及需要采取的措施。
（三）厂址条件
1．选址工作概述：选址工作依据，初步可行性研究报告审查对厂址的审查意见和项目建议书的批复意见，确定推荐厂址。
2．地理位置及人口分布：叙述厂址的地理位置、厂址地区的地形、地貌特征，厂址位置与工矿区、居民区、城镇的相对关系，80千米半径范围内人口分布。叙述厂址附近的自然环境和社会经济概况（如：农林牧副渔生产情况，名胜古迹，文物风景区，重点保护的生物资源，矿藏资
源等）。
3．厂址附近的工业、交通和军事设施：叙述附近的工业企业、机场、空中走廊、交通设施、军事设施的位置和特征。评价外部人为事件对厂址可接受性的影响。
4．气象条件：叙述厂址地区的气象特征，并评价龙卷风、热带气旋、飑线风、沙暴等极端气象事件对厂址的影响。
5．工程水文：说明厂址地区的水文资料、分析计算设计基准洪水，对厂址受洪水淹没（如雨洪、暴潮、海啸、湖涌、挡水构筑物的破坏等）的可能性提出明确的结论。
6．地质和地震：通过进一步搜集资料、现场勘察和专题调查研究工作，验证厂址在地质、地震方面的可接受性。应对厂址附近范围内的能动断层作出确切的评价；确定与厂址设计有关的基准地震动参数；包括ＳＬ－2值、反应谱和时程曲线；根据综合概率法给出的结果复核厂址的地
震基本烈度；对厂址区由地震和其他因素引起的潜在地质灾害作出评价；查明厂址区地质构造、地基的岩土展布和岩体风化等特征，并获得初步的岩土设计参数；对拟布置的核岛地基、海岸和边坡稳定性作出初步评价。
7．水源和供水条件：说明厂址供水水源条件和核电厂冷却方式，对冷却水取排方案应提供专题论证报告或水工模型试验报告。与核安全无关的设施用水，其标准应按频率为97％计算；对于核安全有关供水，则应按《核电厂最终热阱及其直接有关的输热系统（ＨＡＦ0206）》要
求确定设计标准，以保证反应堆在任何条件下均能连续30天维持安全停堆所需水量。对于新建水库和现有水库改造，应提供新建或改建的可行性研究报告。
8．交通运输：说明厂址地区的铁路、水运、公路等的现状，论述厂外运输方式、距离和能力；对铁路专用线、码头、航道整治等应作单项可行性研究报告。
（四）工程技术方案
1．工程总平面布置：根据推荐厂址的场地条件作核电厂工程总平面规划方案，并提出不同布置方案的比较。其内容包括布置原则和核岛定位设想，厂区建筑物和构筑物组成、规模、位置以及子项表、给排水系统及设施、供配电系统及设施、三废处理和处置系统及设施、乏燃料储存和
运输系统及设施、环境监测设施、厂区内外交通运输系统及设施、电力出线走廊、核事故应急交通线路、通讯系统及设施、生产区、生活福利区、施工用地等方案。估算厂址永久占地、施工临时用地数量，拆迁量及土石方量，以及交通运输、取排水设施，防洪和防护工程量等。
2．工艺及土建设计方案：核电机组选型，总体方案与总参数，核岛设计方案及主设备选型，常规岛设计方案及主设备选型，其他辅助系统的设计方案。安全壳和主要建、构筑物的设计方案等。估算钢材、木材、水泥等工程量。
3．核安全保障措施：核电厂设计建造和运行所采用的安全标准规范，安全设施和保障措施，安全可靠电源、水源、消防措施等。
4．对引进技术、进口设备建设的核电厂，应提供可供选择的合作方式、设备进口比例及清单，并对引进的技术作出评价。
5．退役设想方案
（五）核燃料供应和乏燃料及核废料储存运输方案
核燃料组件、相关组件的类型和供应方式、乏燃料和放射性废物的储存及运输。
（六）环境影响评价
按国家颁布的《中华人民共和国环境保护法》、《核电厂环境辐射防护规定（ＧＢ6249）－86》和国家环保局颁布的《核电厂环境影响报告书的内容和格式（ＮＥＰＡ－ＲＧ1）》的规定要求，编制环境影响报告书。
（七）安全评价
1．按国家核安全局颁布的有关规定，编制厂址选择安全评价报告。
2．按劳动部等部门颁布的《核电厂职业安全卫生设计规定》编制核电厂职业安全卫生专篇。
3．按卫生部1995年颁布的《建设项目放射防护评价报告书格式和内容（卫监发〔1995〕第40号）编制建设项目放射防护评价报告书。
（八）核事故应急措施和应急设施方案
按照《中华人民共和国核电厂核事故应急管理条例（国务院〔1993〕124号令）》的要求，研究并提出事故应急措施和应急设施设想方案，包括场内应急设施和场外应急设施，做多方案比较。
（九）质量保证
根据委托方的质量保证大纲的要求，简述制订工程设计、采购、制造、测试、验收、运输、施工、安装、调试、运行和退役等各个环节的质量保证大纲的要求。
（十）工程建设方案
提出工程建设组织机构和工程管理体制的方案；分析工程项目建设实施的条件，包括施工场地条件，大件运输条件，地方建筑材料供应和施工能力等，拟订工程建设实施方案和轮廓进度（包括前期工作，工程设计，设备制造，项目审批，施工准备，土建施工，设备安装，调试并网等）
，列出关键进度控制表。
（十一）组织机构和人员编制
提出核电厂运行的组织机构方案，拟订人员编制配备和运行人员培训计划。
（十二）投资估算和经济分析
1．根据厂址条件、工程技术方案、工程管理和建设模式、资金筹措、融资条件及设备采购方式估算工程量，作出投资估算（包括基础价、固定价和建成价），计算发电成本、上网电价及经济效益指标。对经济效益有较大影响的参数进行敏感性分析。
2．对需进口设备和利用外资的建设项目，研究并提出外汇偿还方案。
3．接入系统的配套输变电工程费用是总投资的一部分，可单独作出估算，必要时需计算销售电价。
4．经济评价方法应符合国家计委颁发的《关于建设项目经济评价工作的暂行规定》和电力部颁发的《核电站建设工程项目经济评价实施细则》（试行稿）的文件要求。
（十三）结论与建议
1．提出研究主要结论，总的评价，存在问题和建议。
2．主要技术经济指标：
（1）核电厂机组台数及核电机组额定出力；
（2）总投资；
（3）单位千瓦投资；
（4）年发电量／供电量；
（5）年利用小时；
（6）核燃料首炉料装载量及年换料量；
（7）平均卸料燃耗；
（8）全厂热效率；
（9）厂用电率；
（10）总占地面积（厂区、生活区、水源及水管线、铁路和公路、码头、施工用地等）；
（11）总土石方量（厂区、铁路和公路、码头、循环水系统等）
（12）发电成本、上网电价；
（13）投资回收年限；
（14）贷款偿还年限；
（15）投资利润率、资金利润率、资金利税率、内部收益率（资本金和全部投资）；
（16）全厂人员指标。

第四章 文件的格式
一、封面、扉页及目录要求（见附件）
二、研究报告
核电厂工程建设项目的初步可行性研究报告和可行性研究报告的内容多、容量大，以分卷形式编排为宜。可分如下几卷：
（一）初步可行性研究阶段：
第一卷 总论
第二卷 电力系统
第三卷 厂址选择（含安全评价）
第四卷 工程技术方案（含潜在设备供应商的评价）
第五卷 环境影响评价
第六卷 投资估算及经济分析
（二）可行性研究阶段：
第一卷 总论
第二卷 电力系统
第三卷 厂址条件
第四卷 工程技术方案
第五卷 核燃料供应和乏燃料及核废物贮运
第六卷 环境影响与安全评价
第一册 核电厂环境影响报告书（按ＮＥＰＡ－ＲＧ1的格式与要求）
第二册 厂址选择安全评价报告（按ＵＳＮＲＣＲＧ1．70格式与要求）
第三册 核电厂职业安全卫生专篇
第四册 建设项目放射防护评价报告书〔按卫生部卫监发（1995）第40号文〕
第七卷 建设模式与国产化分析
第八卷 投资估算与经济分析
第九卷 质量保证
三、附件
初步可行性研究报告和可行性研究报告必须附的支持性文件要求如下：
（一）初步可行性研究报告附件
1．电力工业部核电厂厂址评审组对候选厂址的评审意见。
2．当地电力主管部门对建设核电厂的意见。
3．当地政府主管部门同意使用厂址、水源的意向性文件。
4．有关主管部门对大件运输（码头、公路、铁路专用线接轨）的意向性文件。
5．关于核燃料供应和运输的意向性文件。
6．其他对厂址选择有重要意义的意向性文件（如：文物保护、军事设施、重大拆迁等）。
（二）可行性研究报告附件
1．项目建议书的批复文件。
2．初步可行性研究报告的批复文件。
3．国家核安全局的厂址选择审查意见书。
4．国家环保局的核电厂环境影响报告批准书。
5．国家地震烈度评定委员会对核电厂厂址设计地震动参数的审定文件。
6．当地政府同意使用土地的文件。
7．水资源主管部门同意用水的文件。
8．核燃料的供应协议（含运输）。
9．投资协议的文件。
10．利用外资项目应提供外方资信及利用国外贷款的草签协议文件。
11．与当地电力部门草签的购电合同。
12．省物价主管部门对核电电价的承诺文件。
13．电力主管部门同意核电厂联网及调度文件。
14．其他有关文件。
（1）铁路主管部门同意专用线接轨的文件。
（2）水利、水产、航运、港监部门同意在通航的江河湖海及航道上修建取水构筑物的文件。
（3）当发生压矿时，矿产主管部门的同意文件。
（4）当影响资源保护、文物保护时，当地主管部门的同意文件。
（5）当与机场、军事设施、工业民用设施等互有影响时，应取得有关主管部门同意的文件。
四、附图
（一）初步可行性研究报告的附图（必须是原图比例）
1．厂址地理位置图。
2．厂址区域地震地质图及近区域地质构造图。
3．厂址总体规划图（比例1：10000～1：25000）。
4．总平面规划布置图（比例1：2000）。
5．主工艺系统原理图。
6．地区电力系统接线图和核电厂与接入系统方案图。
7．其他需要的附图。
（二）可行性研究报告的附图（必须是原图比例）。
1．厂址地理位置图。
2．地区电力系统接线图及核电厂接入系统方案图。
3．厂址区域地震构造区及潜在震源区划分图。
4．厂址附近地区及厂址区地质图。
5．厂址总体规划图（比例1：10000）。
6．厂区总平面布置图（比例1：1000～1：2000）。
7．厂区竖向布置图。
8．厂外运输方案图。
9．热力系统方案图。
10．主厂房平面布置图。
11．主厂房断面布置图。
12．电气主接线图。
13．供水系统图。
14．水工建筑物布置图。
15．码头及航道方案布置图。
16．施工场地总布置图。
17．其他需要的附图。
附件：
（封面）
核电厂（ 期）工程
省名称 电厂名称
（初步）可行性研究报告
第 卷
第 册
设计单位名称
一九九 年 月
（扉页）
秘级：
编号：
打字 签字
批准：
审定：
审核：
校对：
编制：
设计单位全称 盖章
一九九 年 月
－－－－－－－－－－－－
｜ ｜
｜ 工程设计证书 ｜
｜ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－
目 录
1 ＸＸ
2 ＸＸＸ
2．1 ＸＸＸＸ
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3 ＸＸＸ
3．1 ＸＸＸ
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附图Ｘ ＸＸＸＸＸ
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1996年11月13日

我国目前的缓刑制度存在一定的弊端，表现在：缓刑的适用条件的规定过于原则，难以操作；撤销缓刑的条件不具体；缓刑执行制度不健全，职责不明确；缓刑犯的监督机制不严格。对我国缓刑制度的完善，可以从缓刑适用条件、适用程序、执行制度三个方面加以完善。具体而言，对缓刑适用条件的规定应当进一步明确化、具体化，在原则规定下，应当规定哪些应当适用缓刑的情节，但同时应当保留法官适当的自由裁量权。适当修正对累犯一律不得适用缓刑的规定，设置和完善缓刑听证程序，改革、完善缓刑执行制度。


　　关键词：弊端；执行制度；法官自由裁量权


　　根据我国刑法规定，缓刑是附有一定条件，暂缓执行刑罚或不执行原判刑罚的一种制度。通常适用于判处短期剥夺自由的犯罪。我国刑法中的缓刑，采用的是司法制的缓执行制度。指人民法院对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，认为暂不执行原判刑罚，确实不致再危害社会的，在一定考验期内，暂缓执行原判刑罚的制度。我国自1980年1月1日起正式实施刑法以来的20多年来的实践证明，缓刑制度在维护我国社会的稳定，加强犯罪改造起到非常重要的积极作用，是具有中国特色的社会主义刑罚制度的重要体现。像任何事物都有两重性一样，缓刑制度也存在一些法律上面的不足，因而产生一些消极作用也不可忽视，研究缓刑制度所产生的积极作用和消极作用，还有执行情况，并采取相应对策逐步改进和完善我国的缓刑制度，是加强我国司法制度建设的一项重要内容。


　　一、我国缓刑制度的作用


　　（一）缓刑制度的积极作用


　　缓刑是我国刑法适用惩办与宽大相结合，惩罚与教育改造相结合的刑事政策而确立的重要刑罚制度之一，是这一基本的刑事政策在刑罚制度中运用的具体化，也是依靠专门机关与人民群众相结合，同犯罪作斗争的方针在刑罚具体适用中的体现。适用缓刑，既表明了国家对犯罪分子及其犯罪行为否定的评价，同时又体现了对犯罪分子一定的宽大政策。在维持原判刑罚效力的基础上给犯罪分子以悔过自新的机会，有利于教育改造犯罪分子，充分体现我国刑法的人道主义精神，缓刑制度的积极作用还表现为以下几个方面：


　　1、缓刑有助于避免短期自由刑的弊端，最优化地发挥刑罚的功能，符合刑罚经济的思想。缓刑的具体适用，能够使犯罪分子在感受到刑罚的威慑力，畏惧暂缓执行的刑罚可能被实际执行的条件下，在不被关押、由特定机关予以考察的过程中，更自觉地检点自己的行为、改恶从善、争取光明。从而避免了被实际执行短期自由刑而带来的与社会隔绝、重返社会困难、罪犯间交叉感染等现象的弊端，并能较好地以最经济的方法实现刑罚的惩罚、威慑、教育、改造等功能。


　　2、缓刑有助于更好地实现刑罚的目的。刑罚的目的之一，是预防犯罪人重新犯罪。实现刑罚目的的途径，主要是对犯罪人判处并执行刑罚。但基于刑罚个别化的原则判处缓刑，是判处刑罚并保持执行可能性的条件下，暂缓刑罚的执行。是否被撤销缓刑，取决于缓刑犯对自己的自律，即取决于犯罪人的主观努力，在以自律为主的社会生活中，有利于促使犯罪分子自觉地约束自己的行为，获得刑罚特殊预防的效果。


　　3、缓刑是实现刑罚社会化的重要制度保障。被宣告缓刑的犯罪分子不脱离家庭、社会，可以继续从事原有的工作，避免了因执行实刑给其本人和家庭带来的不利影响，即可以使其不致因犯罪而影响履行自身负有的家庭和社会义务；使其既感受到法律的威严，也亲身体会到法律、国家和社会的宽容，从而较自觉地完成改造任务，收到比执行实刑更好的效果。


　　4、缓刑的适用能减少国家经济支出。从经济角度看，刑罚执行是一种经济投入，即国家通过人力、物力、财力投放，以实现预防犯罪目的实现。对缓刑者附条件不执行刑罚，无需国家增加监舍建设费用、监管人员费用，因此，缓刑具有减少国家经济支出的价值。


　　（二）缓刑制度的消极作用


　　1、缓刑适用的透明度不高。司法实践中，对犯罪分子适用缓刑，一般都是合议庭或者审判委员会根据刑法规定的缓刑适用的三个实质要件，认为符合缓刑条件的，作出适用缓刑的判决。我国合议制度和审判委员会制度具有中国特色，其讨论案件的形式是不公开的，既便是当事人和辩护人也无法查阅合议笔录和审委会笔录，这样，对犯罪分子适用缓刑好像是在搞暗箱操作，除判决书中表述“适用缓刑不致再危害社会”这一笼统的理由外，谁也不知道法官对“不致再危害社会”的标准是如何掌握的。司法实践是将抽象的法律条文适用于具体的案件、具体的每一个犯罪嫌疑人，需要考虑诸多因素，比如被告人的犯罪情节、性质、后果、认罪态度、悔罪表现、社会、家庭帮教等等，这些在判决书中都无法表述，也无从表述。对一个被告人适用缓刑，看不到为什么适用缓刑，社会难以理解。导致有的案件适用缓刑的社会效果不好，还有可能导致其他被告人上诉，增加不必要的诉累。


　　2、现在的缓刑适用制度缺少有效的监督机制。缓刑适用的决定权在于法院，它是法院审判权的一个方面。任何权力都应当受到有效的监督，没有监督的权力必然导致腐败。司法实践中，也确实存在有些法官对本不该适用缓刑的被告人而适用缓刑，适用缓刑的不公开、不透明，为某些不法分子提供了便利，他们与法官勾结一起，徇私枉法，玷污着我们的法官队伍。当然，检察机关可以抗诉，但是，有很多案件并不是一目了然，是否适用缓刑可能只是认识上的差异，检察机关不会也不可能对那种可以适用也可以不适用缓刑的案件提出抗诉，检察机关的这种抗诉权对缓刑的适用并没有有效监督。另外，缓刑适用的不公开、不透明，使本来就没有统一标准的缓刑适用缺少了社会监督，公众对一被告人是否应当适用缓刑缺少理解，对于如何适用更不理解。对犯罪分子适用缓刑时，尽管在作出缓刑宣告之前法官也要考虑社会有关方面的意见与影响，但这种意见与影响都是背靠背收集的，所收集的意见可能并不全面，再说群众与社会对这一过程看不见，他们无法对各方面的意见与影响作出自己的评判，因而难以使缓刑的决定置于社会的监督之下。缺少有效监督的缓刑适用制度滋生着司法腐败现象。从另一角度看，有些案件本应当适用缓刑，但是法官为了避嫌而不予适用，免生是非，这些现象都影响缓刑科学合理的适用。


　　3、缓刑适用只有法官裁量权而没有检察官裁量权（求刑权）、没有社会（或群众）的参与权。从实践情况看，目前对犯罪分子适用缓刑，主要限于法官的自由裁量权在起作用。例如，刑法上规定对缓刑适用的条件之一是“确实不致再危害社会”。这主要就是法官依据自己的自由裁量权作出判断。换言之，是否适用缓刑是基于法官的主观性判断。而在检察机关方面，当前，检察机关比较关注的是自己提起公诉的案件是否得到人民法院的有罪判决，是否对被告人判处了实刑，而几乎没有在提起公诉的同时要求对被告人宣告缓刑，并且也极少就人民法院对某个案件的判缓刑发表不同意见。


　　4、缓刑考验期间的监管措施不力。缓刑不等于无罪释放，适用缓刑必须有相应的监管措施，如果监管得不到落实，适用缓刑就等于是一句空话，就不利于促进罪犯改造，不仅如此，还有可能给社会带来危害。
　　二、目前我国缓刑制度的适用情况


　　（一）一般情况下缓刑的适用