上海市城市管理相对集中行政处罚权执法文书制作规范暂行规定
上海市城管执法局
市城管执法局关于印发《上海市城市管理相对集中行政处罚权执法文书制作规范暂行规定》的通知
沪城管执〔2005〕13号
各区（县）城管大队、市城管执法总队、市水管处：
现将《上海市城市管理相对集中行政处罚权执法文书制作规范暂行规定》印发给你们，望遵照执行。
附件：各类文书样张
市城管执法局
二○○五年八月一日
上海市城市管理相对集中行政处罚权执法文书制作规范暂行规定
第一章 总则
第一条为了规范本市城市管理相对集中行政处罚权执法文书(以下简称城管执法文书)，保障城市管理相对集中行政处罚权工作的有效实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《上海市城市管理相对集中行政处罚权暂行办法》和有关法律、法规和规章的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条上海市城市管理行政执法局和各区县城市管理行政执法部门(以下简称市和区县城管执法部门)是城管执法文书的制作主体。
第三条城管执法文书的内容必须符合有关行政管理的法律、法规和规章的规定，做到客观事实清楚，格式要求统一，语言文字规范，适用法律规范准确。城管执法文书的制作必须符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序。
第二章 立案类
第四条立案审批表（附表一）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门履行立案报批手续时使用，适用于一般程序案件。
(二)制作说明
1、案件来源。可以分为市和区县城管执法部门通过执法检查发现、单位和个人通过信访的形式举报、有关管理部门移送案件和上级部门交办四类：
（1）执法检查发现的案件，应当写明案发时间、案发地点。
（2）单位和个人举报的案件，应当写明举报人姓名和联系方式。
（3）接受移送的案件，应当在案情简介栏目中写明移送部门名称和移送时间。
（4）上级部门交办的案件，应当在案情简介栏目中写明交办部门名称和交办时间。
上述几种情况，凡是有相关证据材料的，应当将证据材料附在本文书之后，一并呈送领导审阅。
2、案发时间。应当写明违法行为被发现的具体时间。
3、案发地点。应当写明违法行为被发现的具体地点。
4、当事人是个人的，写明其姓名和经常居住地址(当事人是个体工商户，有登记字号的，登记字号附后)。当事人是单位的，按照营业执照或者其他能够证明单位身份的许可证件或者批准文件上的名称填写，写明其日常经营或者办公地址。
5、举报人、投诉人是个人的，写明姓名以及经常居住地址。举报人、投诉人为单位的，写明单位名称、联系人以及日常经营或者办公地址。
6、案情简介。应当写明立案的事实根据，摘要介绍案情和叙述违法事实。
（1）执法检查中发现的违法事实，应当写明检查方式、违法行为人、违法行为以及违法标的物的形态、质量和数量。
（2）单位和个人举报或者是接受移送的案件，应当将举报人、移送机关陈述、介绍的违法事实如实写明;已经进行实地调查的，还应写明调查的情况。
（3）对单位和个人举报、有关部门移送以及上级部门交办的这三类案件中的证据材料，都要经过市或区县城管执法部门执法人员调查、核实后才能作为证明违法事实的证据。
7、承办人员拟办意见。有几种情况:一是建议立案的，承办人要写明建议立案的法律依据，写明当事人违法行为涉嫌违反法律规范的法律依据;二是建议不予立案的，写明不予立案的理由;三是建议移送有关管理部门的，写明建议移送的部门名称及其理由。
8、分队负责人审核后拟同意立案的，应当同时明确两名以上具体承办人;不同意立案的，应当同时写明“拟不予立案”。
9、市和区县城管执法部门负责人应当写明是否同意立案。
第三章 调查取证类文书
第五条谈话通知书（附表二）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门调查取证阶段，要求当事人接受调查询问时使用。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称，违法行为发生的具体时间，违法行为发生的具体地点，违法行为的具体内容。
2、写明违反的法律规范名称。
3、写明要求当事人前来接受调查询问的具体时间、地点。
4、告知当事人应当携带的证件材料:
（1）当事人为个人的，应当携带身份证等有效证件。当事人委托律师或者其他代理人的，代理人应当携带委托书、代理人本人的身份证等有效证件。
（2）当事人为单位的，其法定代表人前来的，应当携带法定代表人身份证明书等有关证明文件。如果法定代表人委托单位工作人员或者律师等其他代理人前来的，委托代理人应当携带单位开具的委托书、委托代理人本人的身份证等有效证件。
5、联系人。写明一至两名负责案件查处工作的执法人员的姓名。
6、联系电话。写明执法人员的联系电话。
7、当事人或者代收人签收，写明签收日期。
第六条询问笔录（附表三）
(一)适用范围
本文书在执法人员查处案件过程中，询问证人或者其他知晓案件情况人员时使用，主要适用于行政处罚一般程序。
（二）制作说明
1、写明进行询问的起止时间和具体地点。
2、写明被询问人的姓名、性别、年龄、工作单位、通讯地址、邮编、联系电话。如果当事人是单位的，还应当写明被询问人在该单位担任的职务。
3、若案件调查需要有其他人在场的，应当写明在场人的姓名及其联系方式，包括地址、电话。
4、询问时，应当有两名以上执法人员在场，一般是一名承办人员提问，另一名负责记录。
5、在正文的第一句，要写明执法人员向被询问人表明执法身份，告知其相应的权利、义务。
6、询问人的提问要围绕查清可能违法行为的事实过程进行，重点是违法行为的时间、地点、违法标的物的形态、质量和数量以及违法行为的后果等方面。记录时应当围绕需调查的行为事实的相关情况，对重点内容详细记录;对与案情无关的内容，不要记录。记录中，要尽量记录被询问人的原话。如无法记录被询问人原话的，要保证所记载的内容确系被询问人的原意。
7、在记录询问人和被询问人之间的对话时，对于询问人，可以用“问”字起头，表示是其提出的问题;对于被询问人，可以用“答”字或者其名字的“姓”起头，表示是其所作的叙述。
8、询问人提出一个问题后，应当有被询问人的回答。如被询问人不回答或者拒绝回答的，应当写明被询问人的态度，如“不回答”或者“沉默”等。
9、询问结束后，应当要求被询问人审阅笔录，被询问人发现记录有误，可以要求修改笔录。在每一处修改的地方，要让被询问人一一签名，予以确认。被询问人要求作较大修改的，可以要求被询问人在笔录后另外书写，并签名确认。
10、询问笔录制作完成后，被询问人应当逐页签名。在文书末尾(紧接正文的最后一行)，被询问人应当书写“以上笔录已阅”或者“以上记载与本人口述无误”等语句，并签名、注明日期。询问人和记录人也应当分别在文书末尾签名。
第七条陈述笔录（附表四）
(一)适用范围
本文书在执法人员查处案件过程中，记录当事人的陈述内容时使用;也可在行政处罚事先告知后，记录当事人的陈述和申辩内容时使用。主要用于一般程序的案件。
(二)制作说明
1、问答式的陈述笔录，其制作要求与询问笔录基本相同(见询问笔录的“制作说明”部分)。
2、综合叙述式的陈述笔录，以记录当事人的陈述、申辩内容为主。执法人员根据需要，可以在当事人陈述、申辩后，继续询问有关情况。
第八条现场检查笔录（附表五）
(一)适用范围
本文书适用于执法人员到达现场后，对与案件有关的事实、证据线索等进行勘验记录，具体适用以下四种情况:
1、巡查中发现的涉嫌违法的事实，如实记录案发现场的情况。
2、对投诉举报点进行的实地检查复核。
3、对限期改正的违法行为进行监督检查。
4、对强制拆除违法建筑物、构筑物的现场进行记录。
(二)制作说明
1、案由。要求写明违法行为类型。
2、写明执法人员实施现场检查的具体地点和现场检查的起止时间。
3、写明当事人的姓名、性别、年龄、工作单位、通讯地址、联系电话。如果当事人是单位的，还应当写明其法定代表人的姓名、职务。
4、检查工作应当由两名以上执法人员担任，检查人员栏目内要写明参加调查的所有执法人员的姓名。
5、记录人应当是检查人中的一员，写明其姓名。
6、现场检查情况应当包括检查的过程;检查的内容、范围和方式;被检查人或被检查单位的有关人员是否到场。
7、文书空白部分应记明“以下空白”或者填充空白符号。
8、当事人应当在本文书签名。当事人对检查结果表示同意的，可以写明“上述情况属实”;表示不同意的，要说明理由并作记录。当事人拒绝签字的，执法人员要注明情况，并请在场人签字。
9、检查人员和记录人应当分别签名。
第九条先行登记保存通知书（附表六）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门查处案件过程中，对证据可能灭失或者以后难以取得，需要先行登记保存时使用。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称，写明当事人的注册地址、居住地址或者其他联系地址及联系电话。
2、写明违法行为类型。
3、写明当事人涉嫌违反法律规范的全称及具体条款。
4、写明登记保存的具体起始时间。
5、写明登记保存物品的编号、名称、规格型号、单位、数量、保存地点等。
6、登记保存地点一般是在现场，也可以是其他地方。
7、落款日期为开始实施先行登记保存行为的日期。
8、当事人应当在文书上签名或者盖章，并注明日期;当事人不在现场或者拒签的，执法人员应当在文书上注明情况。
9、具体实施登记保存的执法人员应当在本文书上签名或者签证件号，并注明日期。
第十条案件调查终结审批表（附表七）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门调查取证工作结束后使用。
(二)制作说明
1、写明违法行为类型。
2、写明当事人的个人姓名或者单位全称、联系地址。
3、案件事实。首先，写明违法行为发生的时间、地点。其次，写明执法人员实施调查取证的经过。最后，写明本案的主要事实。
4、争论要点。写明当事人与执法人员对违法行为在定性、定量(违法物品的数量、违法所得的数额)方面的分歧点，当事人对自己的观点提供的理由、证据。
5、证据。在这一栏目中，只需列出各项证据的名称即可，如陈述笔录、询问笔录等。
6、承办人意见。由承办本案的两名执法人员提出行政处罚建议、适用法律依据以及理由。
7、部门审核意见。市和区县城管执法部门所属部门的负责人提出同意与否的意见。
8、主管领导审批意见。市和区县城管执法部门负责人作出处理决定。
第四章 告知类文书
第十一条行政处罚事先告知书（附表八）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门经调查取证后，认定违法事实清楚，作出行政处罚决定前，依法履行告知程序时使用。适用于一般程序的案件。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称、违法行为发生的具体地点。
2、写明查证清楚的当事人违法行为发生的时间。
3、写明当事人的违法事实，一般可以采用法律规范中对违法行为具体内容的表述。
4、写明所违反法律规范的全称及具体条款，一般是禁止性或者义务性条款。
5、写明处罚依据的法律规范名称及具体条款，具体条款指的是法律责任条款。
6、行政处罚的内容。应当写明行政处罚的种类，其中罚款处罚的，应当写明罚款数额。
7、陈述、申辩的期限应当保证当事人能真正行使陈述、申辩权，一般为一至三日。
8、陈述、申辩的地点一般为市和区县城管执法部门办公地。
9、当事人在送达回证上签章。
第十二条行政处罚听证告知书（附表九）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门拟作出对非经营活动中的违法行为处以1000元以上，对经营活动中的违法行为处以3万元以上罚款的行政处罚决定前使用。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称、违法行为发生的具体地点。
2、写明查证清楚的当事人违法行为发生的时间。
3、写明当事人的违法事实，一般可以采用法律规范中对违法行为具体内容的表述。
4、写明所违反法律规范的全称及具体条款，一般是禁止性或者义务性条款。
5、写明处罚依据的法律规范名称及具体条款，具体条款指的是法律责任条款。
6、写明行政处罚的种类，其中罚款处罚的，应当写明罚款数额。
7、写明市和区县城管执法部门承办人员的姓名及相关部门的电话、地址、邮编。
8、当事人在送达回证上签章。
第十三条行政处罚听证通知书（附表十）
(一)适用范围
本文书在当事人有权且要求举行听证，市和区县城管执法部门通知当事人前来参加听证会时使用。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称。
2、写明案由。
3、写明举行听证会的具体时间。听证日期应当在听证通知书发出七日后。
4、写明举行听证会的具体地点。该地点一般在市和区县城管执法部门办公所在地，或者市和区县城管执法部门指定的其他办公场所。
5、写明听证主持人的姓名。听证主持人不应是案件调查人员，一般为市和区县城管执法部门的法制工作部门或其他负责案件审核部门的工作人员。
6、可以根据需要写明听证员的姓名。听证员的职责是协助听证主持人了解、把握案件的重点，维持听证会的秩序，不对行政处罚建议作出判断。
7、写明要求当事人做好如下准备工作:携带有关材料;由当事人自行通知相关证人出席听证会;询问是否申请主持人回避;委托代理人须持委托书。
8、写明市和区县城管执法部门负责听证会具体事宜的听证人员的姓名及联系电话。
9、当事人在送达回证上签章。
第十四条行政处罚听证笔录（附表十一）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门举行听证会的过程中使用。
(二)制作说明
1、案由。要求写明违法行为类型。
2、写明举行听证的起止时间和举行听证会的具体地点。
3、当事人为个人的，写明其姓名、性别、年龄、所在单位等基本情况;当事人为单位的，写明单位名称、该单位法定代表人的姓名、在该单位所任职务等基本情况。
4、当事人委托代理人的，写明委托代理人的姓名、性别、年龄及其所在单位。
5、写明出席听证会的证人、鉴定人或者翻译等其他人员的基本情况。
6、写明该案件的调查人员的姓名，调查人员应当为两名以上。
7、写明听证主持人、听证员和记录人的姓名。
8、正文部分。要求记录听证会的全过程内容。主要包括以下几方面:
（1）主持人或者承担辅助工作的记录人核对听证会参加人员的身份;告知参加人员相关权利、义务，宣布听证纪律。
（2）案件调查人员对当事人违法事实的陈述以及行政处罚的建议、理由和依据。
（3）当事人对行政处罚建议提出的异议及其理由、证据。重点是:
(a)当事人认为事实有出入的地方及其证据;(b)要求免于处罚、从轻或者减轻处罚的事实、理由和证据。
（4）双方质证、辩论的内容。
（5）当事人作最后陈述的内容。
9、听证会参加人员均应当在笔录末尾签名或者盖章。其中当事人应当逐页签名，并在文书末尾注明“以上笔录己阅”等字句。
第五章 决定类文书
第十五条当场处罚决定书（附表十二）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门实施简易程序的行政处罚时使用。
（二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称。
2、写明违法行为发生的具体时间。
3、写明违法行为发生的具体地点。
4、对违法行为，一般可以采用法律规范中的表述。
5、写明当事人所违反法律规范的全称及具体条款，一般是禁止性或者义务性条款。
6、写明处罚依据的法律规范全称及具体条款，一般是法律责任条款。
7、责令改正有两种方式，一是要求当事人立即改正;二是要求当事人在规定的日期之前改正。市和区县城管执法部门执法人员应当根据法律规定及当时的实际情况进行选择，在相应的方框内打勾。
8、对行政处罚的内容，要求分项写明处罚种类和数额，在相应的方框内打勾。罚款数额的填写应当使用中文大写。
9、对罚款的履行方式和期限，在相应的方框内打勾，并用中文大写数字写明该期限。
10、写明受理复议申请的行政机关和诉讼请求的法院名称。
11、处罚日期即文书制作日期，填写处罚日期应当与发现违法行为的日期相一致。
12、具体实施当场处罚的执法人员应当在本文书上签名或者签证件号。本文书可以由一名执法人员签名或者签证件号。
13、当事人当场签名或者盖章。
第十六条行政处罚决定书（附表十三）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门作出一般程序的行政处罚决定时使用。
(二)制作说明
本文书为制作式文书。
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称。
2、写明违法行为发生的具体时间。
3、写明违法行为发生的具体地点。
4、写明违法的行为以及违法标的物形态、质量和数量等。此外，还要写明有关证据名称，如现场检查笔录、询问笔录和相关物证名称等。
5、写明当事人所违反法律规范的全称及具体条款，写明处罚所依据的法律规范的全称及具体条款。
6、分项写明处罚种类和数额。在相应的方框内打勾，罚款数额的填写应当使用中文大写。
7、对履行方式和期限，在相应的方框内打勾，并用中文大写数字写明该期限。如处罚决定的种类为罚款的，应当写明罚款的履行方式；处罚决定为吊销证照等其他种类，应当写明要求当事人履行该项义务的具体方式、期限。
8、写明受理复议申请的行政机关和诉讼请求的法院的名称。
9、写明处罚决定书制作日期，该日期一般为市和区县城管执法部门负责人审批同意作出行政处罚决定的签发日期。
10、当事人在送达回证上签章。当事人不在场的，七日内依照民事诉讼法有关规定，送达当事人。
第十七条强制拆除决定书（附表十四）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门处理违法建筑案件过程中，对已发出责令改正通知书，但当事人在规定的期限内未改正的，经区政府决定，区县城管执法部门采取强制拆除时使用。
(二)制作说明
本文书为制作式文书。
1、当事人为个人的，写明其姓名、性别、年龄等;当事人为单位的，写明单位名称、该单位法定代表人的姓名、在该单位所任职务等基本情况。
2、写明当事人违法行为的类型及所违反法律规范的全称及具体条款。
3、写明市和区县城管执法部门原先作出责令改正通知书的日期及编号。
4、写明实施强制拆除所依据的法律规范的全称及具体条款、日期。
5、写明当事人若不服，可以申请复议的行政机关、起诉的法院。
6、当事人在送达回证上签章。当事人难以确定的，可以采用通告形式告示。
第六章 执行类文书
第十八条罚款催缴通知书（附表十五）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门催促当事人履行缴纳罚款义务时使用。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称。
2、写明市和区县城管执法部门原先作出行政处罚决定的日期。
3、写明原先的行政处罚决定书中载明的罚款履行期限。
4、当事人在送达回证上签章。
第十九条延期(分期)缴纳罚款批准书（附表十六）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门批准当事人延期或者分期缴纳罚款时使用。
(二)制作说明
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称。
2、写明对当事人作出的行政处罚决定的日期和文书编号。
3、写明对当事人作出的罚款决定的数额等。
4、批准当事人延期缴纳罚款的，在该选项前的方框内打勾，并写明延长期限的截止日期。
5、批准当事人分期缴纳罚款的，在该选项前的方框内打勾。而且，每一期都应当单独开具本文书，编写文书编号并写明当事人尚未缴纳罚款的余额。
第二十条行政处罚强制执行申请书（附表十七）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门对逾期不履行行政处罚决定的当事人，依法申请人民法院强制执行时使用。
(二)制作说明
本文书为制作式文书。
1、写明受理强制执行申请的人民法院的名称;受理法院一般为行政机关所在地法院;执行标的为不动产的，受理法院为不动产所在地的法院。
2、写明违法行为类型。
3、写明市和区县城管执法部门将行政处罚决定书送达给当事人的具体日期，该日期为行政处罚决定成立的日期。
4、写明当事人在法定期限内是否提出行政复议申请、提起行政诉讼或写明行政复议决定、行政判决的有关情况。
5、写明当事人应当履行的处罚内容，包括行政处罚决定书中的处罚内容、复议决定书中确认的处罚内容和法院裁决确认的处罚内容。
6、写明相关法律文书及法院有关规定明确需同时附送的材料。
7、一般在法定起诉期限三个月之后，申请执行期限180日内提出申请。
第二十一条缴纳代为履行费用通知书（附表十八）
(一)适用范围
本文书在市和区县城管执法部门发现违法情况，责令当事人清除而其拒不清除的，由市和区县城管执法部门或者有关单位代为清除后使用。
(二)制作要求
1、写明当事人的个人姓名或者单位全称。
2、写明市和区县城管执法部门原先作出责令改正通知书的日期和编号。
3、写明代为履行所依据的法律规范全称及具体条款。
4、写明代为履行的数量和费用，费用数额用中文大写。
5、写明当事人交款的期限(日期用大写)、单位名称和地址。
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九江市人民政府关于印发《九江市企业投资项目核准暂行办法》、《九江市企业投资项目备案办法》的通知
江西省九江市人民政府
九府发[2006]40号
九江市人民政府关于印发《九江市企业投资项目核准暂行办法》、《九江市企业投资项目备案办法》的通知
各县(市、区)人民政府，庐山管理局，九江、共青开发区管委会，云居山—柘林湖风景名胜区管委会，市政府各部门：
《九江市企业投资项目核准暂行办法》、《九江市企业投资项目备案办法》已经2006年10月9日市人民政府第33次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照施行。
二OO六年十一月二十七日
九江市企业投资项目核准暂行办法
第一章 总 则
第一条 为适应完善社会主义市场经济体制的需要，进一步推进企业投资项目管理制度的改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和《江西省企业投资项目核准暂行办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内，企业投资建设实行核准制的项目，适用本办法。
外商投资项目和境外投资项目的核准办法另行制定。
第三条 市人民政府根据省人民政府颁布的《江西省政府核准的投资项目目录》，制定《九江市政府核准的投资项目目录》(见附件)，明确核准项目范围，划分项目核准机关的核准权限。需要适时调整的，由市人民政府项目核准机关报请市人民政府批准后执行。
第四条 本办法所称项目核准机关，是指县级以上人民政府发展改革行政主管部门和经济贸易行政主管部门。
企业基本建设类投资项目由发展改革行政主管部门核准；需报送省发展改革部门核准的，由市发展改革部门报送；企业技术改造类投资项目由经济贸易行政主管部门核准，需报送省经济贸易主管部门核准的，由市经济贸易行政主管部门报送。
第五条 企业投资建设实行核准制的项目，应当按照本办法和国家、省有关规定编制项目申请报告，报送项目核准机关。项目核准机关应当依法进行核准，并加强监督管理。
项目核准机关及其工作人员，应当严格执行法律、法规和本办法的规定，不得变相增减核准事项，不得拖延核准时限。
第六条 企业投资建设实行核准制的项目，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告程序。
第二章 项目申请报告的内容及编制
第七条 项目申报单位应当向项目核准机关提交项目申请报告一式5份。
项目申请报告应当包括下列内容：
(一) 项目申报单位基本情况；
(二) 拟建项目情况；
(三) 建设用地与相关规划；
(四) 资源利用和能源耗用分析；
(五) 生态环境影响分析；
(六) 经济和社会效果分析；
(七) 法律、法规、规章规定的其他内容。
第八条 项目申请报告应当按照下列规定，由具备相应工程咨询资格的机构编制：
(一) 依法应当由国务院或者国务院投资主管部门核准的
项目，由具备甲级工程咨询资格的机构编制；
(二) 依法应当由省人民政府项目核准机关核准的项目，
由具备乙级以上工程咨询资格的机构编制；
(三) 依法应当由市、县（区）人民政府项目核准机关核准的项目，由具备丙级以上工程咨询资格的机构编制。
(四) 法律、法规或者规章另有规定的，从其规定。
第九条 项目申报单位向项目核准机关报送项目申请报告时，凡涉及环境保护、建设用地、城市规划等的，还应当附送下列有关文件。
(一) 环境保护行政主管部门出具的对环境影响评价文件的审批意见；
(二) 国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
(三) 城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；
(四) 法律、法规、规章规定应当提交的其他文件。
第十条 项目申报单位应当对所有申报材料内容的真实性负责。
第三章 核准程序
第十一条 企业投资实行核准制的项目，应当按照下列规定，向相应的项目核准机关提交项目申请报告：
(一) 企业（中央驻赣企业除外）投资由国务院或者国务院投资主管部门核准的项目，应当向省人民政府项目核准机关提交项目申请报告，省人民政府项目核准机关经初审并提出意见后，报送国务院投资主管部门。企业投资（省驻市企业除外）由省人民政府核准机关核准的项目，应当向市人民政府项目核准机关提交项目申请报告，市人民政府项目核准机关经初审并提出意见后，报送省人民政府项目核准机关。
(二) 企业投资由市人民政府项目核准机关核准的项目，应当向项目所在地县(市、区)人民政府项目核准机关提交项目申请报告，县(市、区)人民政府项目核准机关经初审并提出意见后，报送市人民政府项目核准机关；市属企业可直接向市人民政府项目核准机关提交项目申请报告。
(三) 企业投资由县级人民政府项目核准机关核准的项目，应当向项目所在地县级人民政府项目核准机关提交项目申请报告
第十二条 项目核准机关收到项目申请报告和其他申报材料后，应当从下列方面进行形式审查：
(一) 是否属于本项目核准机关核准（初审）的范围；
(二) 项目申请报告编制单位是否具有相应的资格；
(三) 申报材料是否齐全；
(四) 申报材料是否符合规定的格式；
(五) 申报材料是否符合法律、法规或者规章的规定。
第十三条 项目核准机关对项目申报单位提出的核准申请，应当按照下列情况分别作出处理：
(一) 申报的企业投资项目依法不需要核准的，应当即时告知项目申报单位不受理；
(二) 申报的企业投资项目不属于本机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知项目申报单位向有关项目核准机关申请；
(三) 项目申报材料经形式审查不符合要求的，应当当场或者在收到项目申报材料后5个工作日内一次告知项目申报单位需要补正的全部内容；
(四) 项目申报材料经形式审查符合要求的，应当受理。
项目核准机关受理或者不予受理项目核准申请的，应当出具加盖本机关印章和注明日期的书面凭证。
第十四条 项目核准机关认为申请核准的项目有必要由咨询机构进行评估的，应当在受理后5个工作日内，委托有资格的咨询机构进行评估。
接受委托的咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构进行评估时，可以要求项目申报单位就有关问题进行说明。
第十五条 项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他
行业主管部门的职能，应当征求有关部门的意见。
相关部门应当在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审核意见；逾期未反馈书面审核意见的，视为同意。
第十六条 项目核准机关在进行核准审查时，对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，应当采取听证等方式征求公众意见；对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
第十七条 项目核准机关应当在受理项目申请报告之日起20个工作日内，作出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或者向上级项目核准机关提出审查意见。20个工作日内不能作出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。
项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和组织专家评议所需时间不计算在前款规定的期限内，但应当及时书面通知项目申报单位。
第十八条 对同意核准的企业投资项目，项目核准机关应当向项目申报单位出具核准文件，并抄送相关部门和下级项目核准机关
对不同意核准的企业投资项目，项目核准机关应当向项目申报单位出具不予核准文件，说明不予核准的理由，并抄送相关部门和下级项目核准机关。
第十九条 各级项目核准机关应当建立健全项目核准信息公布制度，通过网络、报刊等媒体，每季度公布一次已受理的项目申请报告、作出的核准决定等信息，接受社会监督，引导社会投资。
第四章 核准内容及效力
第二十条 项目核准机关根据下列条件对项目进行审查：
(一) 符合国家有关法律、法规的规定；
(二) 符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；
(三) 符合国家宏观调控政策；
(四) 地区布局合理；
(五) 主要产品未对国内市场形成垄断；
(六) 未影响国家经济安全；
(七) 合理开发并有效利用资源；
(八) 生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
(九) 未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
第二十一条 项目申报单位依据项目核准机关出具的项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
第二十二条 项目核准文件的有效期为2年，自颁发之日起计算。
企业投资项目在核准文件有效期内未开工，项目申报单位需要继续建设的，应当在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延续，原项目核准机关应当在核准文件有效期届满前作出是否准予延续的决定。
第二十三条 已经核准的项目，如需对核准文件所规定的内容进行调整，项目申报单位应当及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应当根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续。
第二十四条 有下列情形之一的，项目核准机关应当注销核准文件：
(一) 项目核准满两年未开工建设也未申请延续的；
(二) 项目申报单位主体资格依法终止的；
(三) 法律、法规规定应当注销的其他情形。
第二十五条 对应当申报核准而未申报，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监督管理、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
第五章 法律责任
第二十六条 项目核准机关工作人员在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守或者徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、安全生产监督管理、水资源管理等部门及其工作人员违反本规定擅自办理相关手续的，依法给予有关负责人和直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 咨询评估机构及其工作人员，在评估过程中违反技术规范，造成重大损失和恶劣影响的，依法追究相应责任。
第二十九条 项目申报单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，项目核准机关可以依法撤销对该项目的核准。
第三十条 项目核准机关应当会同城市规划、国土资源、环境保护、银行监管、安全生产监督管理等部门，加强对企业投资项目的监管。对于应当申报核准而未申报，或者虽然申报但未经核准擅自开工建设的，以及未按项目核准文件的要求进行建设的项目，一经发现，相应的项目核准机关应当立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的法律和行政责任。
第六章 附 则
第三十一条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《九江市政府核准的投资项目目录》内的项目，按照本办法进行核准。
第三十二条 本办法自公布之日起施行。
附件：
九江市政府核准的投资项目目录（2006年本）
一、农林水利
农业：涉及开荒的项目由省人民政府投资主管部门核准。
水库：跨省河流上的水库项目由国务院投资主管部门核准，跨设区市河流上水库项目和其他中型以上水库项目由省人民政府投资主管部门核准，其余项目由市人民政府投资主管部门核准。
其他水事工程：需中央政府协调的涉及跨省水资源配置调整的项目由国务院投资主管部门核准，跨设区市水资源配置调整项目和中型及以上的其他水事工程项目由省人民政府投资主管部门核准，其余项目由市人民政府投资主管部门核准。
二、能源
(一) 电力。
水电站：在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省人民政府投资主管部门核准。
抽水蓄能电站：由国务院投资主管部门核准。
火电站：由国务院投资主管部门核准。
热电站：燃煤项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省人民政府投资主管部门核准。
风电站：总装机容量5万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省人民政府投资主管部门核准。
核电站：由国务院核准。
电网工程：330千伏及以上电压等级的电网工程由国务院投资主管部门核准，其余项目由省人民政府投资主管部门核准。
(二) 煤炭。
煤矿：国家规划矿区内的煤炭开发项目由国务院投资主管部门核准，其余一般煤炭开发项目由省人民政府投资主管部门核准。
煤炭液化：年产50万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其他项目由省人民政府投资主管部门核准。
(三) 石油、天然气。
原油：年产100万吨及以上的新油田开发项目由国务院投资主管部门核准，其他项目由具有石油开采权的企业自行决定，报国务院投资主管部门备案。
天然气：年产20亿立方米及以上新气田开发项目由国务院投资主管部门核准，其他项目由具有天然气开采权的企业自行决定，报国务院投资主管部门备案。
液化石油气接收、存储设施（不含油气田、炼油厂的配套项目）：由省人民政府投资主管部门核准。
进口液化天然气接收、储运设施：由国务院投资主管部门核准。
国家原油存储设施：由国务院投资主管部门核准。
输油管网（不含油田集输管网）：跨省干线管网项目由国务院投资主管部门核准。
输气管网（不含油气田集输管网）：跨省或年输气能力5亿立方米及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省人民政府投资主管部门核准。
三、交通运输
(一) 铁道。
新建（含增建）铁路：跨省或100公里及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目按隶属关系分别由国务院行业主管部门或省人民政府投资主管部门核准。
(二) 公路。
公路：国道主干线、国家高速公路网、跨省的项目由国务院投资主管部门核准，省高速公路网、国道非主干线、一级公路、收费公路、100公里及以上省道二级公路，以及跨设区市的三级公路以上项目由省人民政府投资主管部门核准，100公里以下省道二级公路及本市辖区内三级以下(含三级)省道、三级以上县乡村公路及跨县区四级公路以上项目由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县级人民政府投资主管部门核准。
独立公路桥梁、隧道：跨大江大河（通航段）的项目由国务院投资主管部门核准，300米及以上且跨省内主要河流并通航Ⅴ级以上项目、总投资2000万元以上的立交桥项目和中隧道及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，30米以上桥梁、总投资500万元以上立交桥项目和小隧道项目由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县级人民政府投资主管部门核准。
(三) 水运。
煤炭、矿石、油气专用泊位：新建港区和年吞吐能力200万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省人民政府投资主管部门核准。
集装箱专用码头：由国务院投资主管部门核准。
内河航运：千吨级以上通航建筑物项目由国务院投资主管部门核准，Ⅴ级及以上航道整治、千吨级以下通航建筑物项目由省人民政府投资主管部门核准，其余项目由市人民政府投资主管部门核准。
(四) 民航。
新建机场：由国务院核准。
扩建机场：总投资10亿元及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目按隶属关系由国务院行业主管部门或省人民政府投资主管部门核准。
扩建军民合用机场：由国务院投资主管部门会同军队有关部门核准。
四、信息产业
电信：国内干线传输网（含广播电视网）、国际电信传输电路、国际关口站、专用电信网的国际通信设施及其他涉及信息安全的电信基础设施项目由国务院投资主管部门核准。
邮政：国际关口站及其他涉及信息安全的邮政基础设施项目由国务院投资主管部门核准。
电子信息产品制造：卫星电视接收机及关键件、国家特殊规定的移动通信系统及终端等生产项目由国务院投资主管部门核准。
五、原材料
钢铁：已探明工业储量5000万吨及以上规模的铁矿开发项目和新增生产能力的炼铁、炼钢、轧钢项目由国务院投资主管部门核准，其他铁矿开发项目由省人民政府投资主管部门核准。
有色：新增生产能力的电解铝项目、新建氧化铝项目和总投资5亿元及以上的矿山开发项目由国务院投资主管部门核准，其他矿山开发项目由省人民政府投资主管部门核准。
石化：新建炼油及扩建一次炼油项目、新建乙烯及改扩建新增能力超过年产20万吨乙烯项目，由国务院投资主管部门核准，改扩建新增能力不超过年产20万吨乙烯项目，由省人民政府投资主管部门核准。
化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI项目，以及PTA、PX改造能力超过年产10万吨的项目，由国务院投资主管部门核准，PTA、PX改造能力不超过年产10万吨的项目，由省人民政府投资主管部门核准。
化肥：年产50万吨及以上钾矿肥项目由国务院投资主管部门核准，其他磷、钾矿肥项目由市人民政府投资主管部门核准。
水泥：除禁止类项目外，由省人民政府投资主管部门核准。
稀土：矿山开发、冶炼分离和总投资1亿元及以上稀土深加工项目由国务院投资主管部门核准，其余稀土深加工项目由省人民政府投资主管部门核准。
黄金：日采选矿石500吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其他采选矿项目由省人民政府投资主管部门核准。
六、机械制造
汽车：按照国务院批准的专项规定执行。
船舶：新建10万吨级以上造船设施（船台、船坞）和民用船舶中、低速柴油机生产项目由国务院投资主管部门核准，新建10万吨级以下造船设施（船台、船坞）由省人民政府投资主管部门核准。
城市轨道交通：城市轨道交通车辆、信号系统和牵引传动控制系统制造项目由国务院投资主管部门核准。
七、轻工烟草
纸浆：年产10万吨及以上纸浆项目由国务院投资主管部门核准，年产3．4（含）万吨－10（不含）万吨纸浆项目由省人民政府投资主管部门核准，其他纸浆项目禁止建设。
变性燃料乙醇：由国务院投资主管部门核准。
聚酯：日产300吨及以上项目由国务院投资主管部门核准。日产100(含)吨－300（不含）吨以下项目由省人民政府投资主管部门核准，其余由市人民政府投资主管部门核准。
制盐：由国务院投资主管部门核准。
糖：日处理糖料1500吨及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，其他糖料项目禁止建设。
烟草：卷烟、烟用二醋酸纤维素及丝束项目由国务院投资主管部门核准。
八、高新技术
民用航空航天：民用飞机（含直升机）制造、民用卫星制造、民用遥感卫星地面站建设项目由国务院投资主管部门核准。
九、城建
城市快速轨道交通：由国务院核准。
城市供水：跨省日调水50万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，跨设区市调水项目和总规模日供水20万吨及以上项目由省人民政府投资主管部门核准。日供水20（不含）万吨以下供水项目由市人民政府投资主管部门核准。
城市道路桥梁：跨越大江大河（通航段）的桥梁、隧道项目由国务院投资主管部门核准，跨省内主要河流（通航段）的桥梁项目由省人民政府投资主管部门核准。
污水处理:日处理污水10万吨及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，其他项目由市人民政府投资主管部门核准。
垃圾处理:总库容300万立方米及以上的卫生填埋项目由省人民政府投资主管部门核准，其余项目由市人民政府投资主管部门核准。
燃气:日供气10万立方米及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，其他项目由市人民政府投资主管部门核准。
其他城建项目:高档房地产项目、总建筑面积10万平方米及以上经济适用住宅小区项目由省人民政府投资主管部门核准，总建筑面积5万平方米（含）—10万平方米（不含）经济适用住宅小区项目、市区(包括浔阳区、庐山区、开发区)其它城建项目由市人民政府投资主管部门核准，其他城建项目按照属地原则由县级人民政府(不含浔阳区、庐山区、开发区)投资主管部门核准。
十、社会事业
教育、卫生、文化、广播电影电视：大学城、医学城及其他园区性建设项目由国务院投资主管部门核准，大学（专）校园新建、扩建项目由省人民政府投资主管部门核准。
旅游:国家重点风景名胜区、国家自然保护区、国家重点文物保护单位区域内总投资5000万元及以上旅游开发和资源保护设施，世界自然、文化遗产保护区内总投资3000万元及以上项目由国务院投资主管部门核准，国家重点风景名胜区、国家自然保护区、国家重点文物保护单位区域内总投资1000（含）万元－5000（不含）万元以下旅游开发和资源保护设施，世界自然、文化遗产保护区内总投资500（含）万元－3000（不含）万元以下项目由省人民政府投资主管部门核准。国家级森林公园、省级重点风景名胜区、省级自然保护区、省级重点文物保护单位区域内投资2000万元及以上旅游开发和资源保护设施，由省人民政府投资主管部门核准，其他项目由市人民政府投资主管部门核准。庐山风景名胜区内建设项目按《江西省庐山风景名胜区管理条例》执行。
体育：F1赛车场由国务院投资主管部门核准。
娱乐：大型主题公园由国务院核准。
其他社会事业项目：按隶属关系由国务院行业主管部门或省、设区市、县级人民政府投资主管部门核准。
十一、金融
印钞、造币、钞票纸项目由国务院投资主管部门核准。
十二、外商投资
按照有关法律、法规、规章和省人民政府企业投资项目核准机关规定执行。
十三、境外投资
按照有关法律、法规、规章和省人民政府企业投资项目核准机关规定执行。
九江市企业投资项目备案办法
第一条 为规范企业投资项目的备案管理，落实企业投资决策自主权，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》和《江西省企业投资项目备案办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内企业投资项目的备案，适用本办法。本办法所称的企业投资项目，是指企业不使用政府资金，投资建设国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》、《江西省政府核准的投资项目目录》、《九江市政府核准的投资项目目录》以及国家法律法规和国务院专门规定禁止投资以外的项目。
第三条 县级以上人民政府发展改革行政主管部门和经济贸易行政主管部门为企业投资备案机关。企业基本建设类投资项目由发展改革行政主管部门备案；企业技术改造类投资项目由经济贸易行政主管部门备案。环境保护、国土资源、城市规划、安全生产监督管理等有关部门，应当在各自职责范围内协助做好企业投资项目备案工作。
项目备案机关和有关部门应当建立信息共享机制，加强联系和沟通，为企业投资提供便利。
第四条 企业投资建设实行备案制的项目，应当根据项目类别和规定的备案权限，向相应的项目备案机关申请备案。
第五条 中央驻市企业、省管企业投资项目由省人民政府项目备案机关备案，市管企业投资项目由市人民政府项目备案机关备案。其他企业投资项目，按照属地原则，由项目所在地县(市、区)人民政府项目备案机关备案。法律、法规或者规章另有规定的，从其规定。
第六条 项目申报单位申请备案，应当向项目备案机关提交企业投资项目备案申请表。
企业投资项目备案申请表包括下列内容：
(一) 项目申报单位基本情况；
(二) 项目名称；
(三) 建设性质；
(四) 建设地点；
(五) 建设规模和主要建设内容；
(六) 总投资和资金来源。
项目申报单位应当对企业投资项目备案申请表内容真实性负责。
第七条 项目备案机关应当将企业投资项目备案所涉及的法律、法规、规章和政策，以及企业投资项目备案申请表格式文本予以公布，方便企业查询、索取。
第八条 项目备案机关对企业投资项目的下列内容进行审查：
(一) 是否属于备案范围；
(二) 是否属于本机关管辖范围；
(三) 是否符合国家产业政策；
(四) 是否符合法律、法规、规章的规定。
第九条 企业投资项目备案申请表不符合要求的，项目备案机关应当当场或者在3个工作日内一次告知项目申报单位补正。
企业投资项目备案申请表符合要求的，项目备案机关应当当场受理。
第十条 项目备案机关应当自受理企业投资项目备案申请之日起5个工作日内，作出是否备案的决定，并向社会公布。符合备案规定的，予以备案，发给企业投资项目备案通知书；不符合备案规定的，不予以备案，发给不予备案通知书，并说明理由。
项目备案机关应当将企业投资项目备案通知书和不予备案通知书抄送相关行政主管部门。
第十一条 环境保护、国土资源、建设、城市规划、安全生产监督管理、质量监督等部门，应当按照职能分工，对项目备案机关予以备案的项目依法审查和办理相关手续；对应当备案而未备案以及项目备案机关不予备案的项目，不予办理相关手续。
第十二条 各级项目备案相关应当对企业投资项目的备案材料进行整理、归纳、分析，做好社会投资的监测工作，并及时向上级项目备案机关报送相关材料。
第十三条 已备案项目有下列情形之一的，应当重新办理备案手续：
(一) 项目法人发生变化的；
(二) 建设地点发生变更的；
(三) 变更建设方案可能对环境、安全生产等产生重大不利影响的。
第十四条 企业投资项目备案通知书的有效期为2年，自送达之日起计算。
企业投资项目在备案通知书有效期未开工的，项目申报单位需要继续建设，应当在有效期届满前30日内向原项目备案机关申请延续，原项目备案机关应当在备案通知书有效期届满前作出是否准予延续的决定。
第十五条 项目备案机关应当加强备案项目的监管，对项目申报单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得企业投资项目备案文件的，应当撤消该项目的备案；对未予备案擅自开工建设以及不按备案内容进行建设的项目，应当责令停止建设，并依法追究有关单位和责任的责任。
第十六条 项目备案机关工作人员在备案过程中玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设备案范围内的项目，按照本办法进行备案。
第十八条 本办法自公布之日起施行。